房地产内部质量审核控制工作程序
1.目的
通过开展对质量体系的内部审核,验证公司质量管理体系文件与标准的符合性,审核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求,确保质量体系持续有效地运行,并为质量体系改进提供依据。
2.范围
本程序适用于公司内部质量体系审核工作。
3.职责
3.1 管理者代表负责对质量体系内审的策划,组织制订实施质量体系年度内审计划,确定内审小组,任命审核组长。
3.2 工程部负责编制质量体系年度内审计划,具体组织开展内审工作,负责内审员队伍管理工作。
3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划,审查内审员的检查清单,组织进行审核,主持召开首次和末次会议,编制审核报告。
3.4 内审员负责依据内审实施计划,编制审核清单,经审核组长审查通过后,进行审核。
4.控制程序
4.1 质量体系年度审核计划的编制
4.1.1 工程部于每年的12月份,编制公司的下年度审核计划,确保各部门每年至少审核一次,年度审核计划主要包括以下内容:
a)审核的目的和范围;
b)审核依据的标准和文件;
c)审核的频次和进度安排等。
4.1.2 年度审核计划编制完成后,交管理者代表审批后,由工程部下发各部门执行。
4.2审核的准备
4.2.1 管理者代表根据年度审核计划,确定具体的审核时间、目的和范围,任命审核组长,成立内部审核小组。
4.2.2 审核组长首先组织内审员审查质量管理体系文件与标准的符合性,并负责编制质量体系内部审核实施计划,进行审核任务分工,为保证审核的公正性和有效性,审核工作要由与被审核部门或区域无直接责任的内审员进行,审核实施计划的主要内容包括:
a)审核的目的、范围、依据和方式;
b)受审核的部门和审核的要素;
c)审核员分工和进度安排;
d)审核的重点和要求等。
4.2.3 审核的方式主要分为按要素审核和按部门审核两种方式进行。
4.2.4 内部审核实施计划经管理者代表审批后,于审核前一周,发放至被审核部门,被审核部门进行有关的文件准备工作。
4.2.5 内审员依据审核实施计划,编制检查清单,由审核组长进行审批并保管,检查清单的具体内容不能通知被审核部门,于正式审核前发与审核员。
4.3 实施审核
4.3.1 由审核组长主持召开审核首次会议,由审核组成员、被审核单位负责人、资料员及有关领导参加。主要内容包括:宣读审核实施计划并进行必要的说明、介绍审核组成员、提出有关的要求等。
4.3.2 内审员依据审核计划和检查清单实施审核,通过交谈、查阅文件、现场检查等方式,收集体系运行情况的客观证据, 并进行审核记录。
4.3.3 对现场发现的问题,应当场予以指明,以利于能够理解和纠正。
4.3.4 现场检查完成后,由审核组长组织审核组会议,归纳审核过程,汇总不符合事实并对其进行判定、分类,并汇总编制"不符合项统计分析报告"。不符合事实的分类原则:
4.3.4.1有下列情况之一的判为主要不符合:
a)《质量管理手册》规定的条款未执行;
b)系统不符合;
c)执行程序中的非偶然漏项。
4.3.4.2有下列情况之一的判为次要不符合:
a)执行《质量管理手册》规定的条款有轻微的不符合;
b)执行程序中的偶然漏项;
c)由于理解程序偏差而产生的轻微不符合;
d)后果不严重,较短时间内能够整改完成的。
4.3.5 对发现的主要不符合项,由审核员填写"不符合项报告",经被审核部门领导认可后签字。
4.3.6 审核组长负责对审核情况进行总结,编制审核报告,主要内容包括:审核的概述(包括审核时间、内容、参见人员等)、有关的审核结果和结论、应采取纠正措施的建议
4.4 纠正措施的实施和验证
4.4.1 对次要不符合项,由责任部门进行纠正,工程部根据纠正情况进行验证。
4.4.2 对主要不符合项,责任部门要根据不符合项报告,制订并实施纠正措施,工程部负责进行验证,执行《纠正和预防措施控制程序》的规定。
4.5 对内部质量体系审核生成的有关质量记录,由工程部负责收集,执行《质量记录控制程序》的规定。
4.6 工程部负责内审员队伍的管理,执行Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》。
5.质量记录
5.1 QR20-01 检查清单
5.2 QR20-02 审核记录单
5.3 QR20-03 不符合项报告
5.4 QR20-04 不符合项事实汇总表审核报告
5.5 QR20-05 不符合项统计分析报告
5.6 QR20-06 审核报告
6.支持性文件
6.1 Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》
篇2：物管内部质量审核控制工作程序
1.0目的
1.1本程序检查、评价质量体系的有效性,保证质量体系的完善和改进。
2.0适用范围
2.1本程序适用于对内部质量审核的组织和实施的控制。
3.0职责
3.1管理者代表负责审批有关内部质量审核的计划、报告等文件,并组织进行内部质量审核活动。
3.2行政人事部在管理者代表领导下,具体组织开展内部质量审核活动,并对不合格采取的纠正措施的实施和效果进行跟踪检查及验证。
3.3审核组负责编制有关文件并进行现场审核。
4.0程序要点和实施
4.1总则
内部质量审核应按计划、有组织、按程序并具备资格的内部质量审核员(以下简称内审员)进行。
4.2内部质量审核(以下简称内审)的时机。
4.2.1内审按计划进行时,一年的间隔内,至少进行两次例行内审。
4.2.2 追加内审
a)例行内审之外进行的内审,公司界定为追加内审,可预期时,追加内审应在年度审核计划中列出;
b)下列情况之一,应进行追加内审:
——文件化质量体化开始实施后的适当阶段;
——认证机构监督审核前的适当时候;
——当发生服务质量不符合规定,引起业主严重投诉时;
——总经理认为必要时。
4.3内审组织工作
4.3.1行政人事部负责编制“年度内审计划”,经管理者代表批准后实施。实施前,行政人事部下达内审通知,内审通知应经管理者代表批准。
4.3.2追加内审由行政人事部下达追加内审通知。追加内审通知需经管理者代表批准后实施。
4.3.3内审通知应确定审核目的、审核范围、审核依据、审核日期及审核组人员的组成。
4.4审核组
4.4.1每次审核均需组成审核组,根据时间安排和审核工作量大小,在一次审核中审核组可划分为几个审核小组。
4.4.2审核组由具有资格的内审员组成,审核组需指定一名内审员为审核组长。
4.4.3内审的具体实施由审核组长负责,审核组独立完成。
4.4.4管理者代表应确保审核组成员与审核领域无直接责任关系。
4.5审核的实施
4.5.1内审应按规定的时间进行并完成。
4.5.2内审应按规定的程序进行。
4.5.3审核组成员应按分配的审核范围客观、公正地收集客观证据,并对检查结果和评价的准确性,可追溯性负责。
4.5.4审核及实施中形成的文件、记录应详实、清楚、完整、
篇3：物业公司内部质量审核控制程序(四)
物业公司内部质量审核控制程序(四)
1.0目的
通过内部质量审核，验证质量体系文件的实施效果以及各项质量活动是否符合质量体系要求，确保质量体系的有效性。
2.0适用范围
适用于对本公司的内部质量体系审核。
3.0术语(略)
4.0职责
4.1管理者代表负责内部质量工作的组织，任命内审组长和审核员组成的审核组，批准《年度内审计划》、《内审实施计划》、《内审报告》。
4.2内审组及其成员负责独立进行内审工作。内审组长负责《内审实施计划》的编制和审核工作的领导，及与受审核部门关系的协调，编写《内审报告》。
4.3审核员负责编制《内审检查表》，进行现场审核，签发《不符合报告》。
4.4品质部负责内部质量审核的具体实施。
5.0工作程序
5.1年度内部质量审核计划的制定
品质部于年初编制《年度内审计划》，主要内容：年度审核次数、内审时间(月份)、被审核部门等，经管理者代表批准后发至相关的部门/人员。
5.2审核的频次
5.2.1内部质量审核每年至少进行两次。需要时，可随时安排局部或全局的审核。追加审核时，审核的范围由管理者代表决定。
5.2.2无论是例行审核还是追加审核，品质督察部均需在审核实施前至少7个工作日，通知被审核部门。
5.3审核的准备
5.3.1审核前，管理者代表负责任命内审组长，确定审核组成员。内审员应具备资格证书或经过相关培训合格，并与被审核的部门无直接的责任关系。
5.3.2审核准备工作由审核组长及其成员负责进行，受审部门也应该做好相应的准备工作。
5.3.3内审组长制定《内审实施计划》，管理者代表批准。《内审实施计划》内容包括：
a.审核的目的和范围;
b.审核的依据;
c.审核组成员名单;
d.审核的日程安排。
5.3.4审核组预备会议
内审组长召集审核员召开审核组的预备会，向审核员明确审核的目的和范围，简要介绍受审核部门情况后，研究和商定审核的策略、落实分工、确定审核的日程安排，并规定审核纪律和内审员应注意的事项。
5.3.5发放内审计划
品质部提前7天将经管理者代表批准的《内审实施计划》发放到受审核部门/人员。
5.3.5准备并收阅工作文件。审核员进行审核工作前，应事先备齐下到表格、文件和资料：
a.审核日程安排表和任务分配表;
b.检查表、《不符合报告》、《会议记录签到表》;
c.质量手册和与受审核部门的质量活动有关的程序文件、工作规程、上一次内审发出的《不符合报告》等。
5.3.6编制《内审检查表》
内审组长组织审核员根据收集到的文件和资料编写《内审检查表》。
5.4审核实施。
审核实施的过程如下：首次会议--现场审核--内审组会议--向受审部门负责人通报审核结果(审核组长认为必要时才进行)--末次会议--现场审核结果。
5.4.1首次会议
a.内审组长召开首次会议，审核组成员、受审核部门负责人、管理者代表等参加，填写《会议签到记录表》。
b.首次会议的程序为：
----宣布首次会议开始;
----重申审核目的、审核依据、审核范围;
----介绍审核方法;
----确认审核日程安排;
----强调审核抽样的特点及风险;
----通知末次会议时间、地点和参加人员;
----散会，立即转人现场检查。
5.4.2现场审核。内审员按照内审计划和编好的《内审检查表》到现场通过观察、询问、查阅文件和有关记录等方式进行收集证据;
a.检查方法：内审员可根据实际情况采取顺查法、逆查法或交叉查法。
b.检查方式：查、问、看，必要时召开小型座谈会：
----查：应该有的是否有;应该做的是否做;以及不应该做、不应该有的是否存在;
----问：过程是怎么进行的及进行的依据;应该知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得;
----看：看状态、看标识、看客观证据;
c.现场检查应基本按照检查表的检查项目和检查内容现场随机抽样进行，当超出审核范围时，应经审核组长同意。
d.现场检查基本上应按《内审实施计划》审核排定的时间进行，内审员应具有严格的守时观念。
e.做好现场检查记录，记录应客观、公正、详实，具有可追溯性。
f.对发现的不合格项，经受审核部门/人员确认后，填写《不符合报告》;
g.内审组长负责对审核的全过程进行控制。
5.4.3审核组内部会议。
a.现场检查结束后，审核组长应准时召开审核组内部会议。
b.内审组内部会议的内容为：
----各审核员通报现场检查情况;
----报告发现的不合格项，并与被审核部门交换意见后，填写《内审不合格项分布表》。
----拟定对受审核方质量体系运行有效性的评价;
----内审员起草《不符合报告》，《不符合报告》应经审核组长同意并确认。
----编写审核报告，由内审组长编写《内审报告》，保证其具有正确性和完整性，并交管理者代表审批。
5.4.4与受审核方负责人的沟通。审核组长认为有必要时，审核组可向受审核方负责人通报审核中发现的不合格项及审核评价。
5.4.5末次会议。
a.审核工作完成后，内审组长主持召开末次会议，向受审核部门宣布审核结果，同时接受和答询受审部门提出的问题，作好《会议签到记录表》。
b.末次会议的程序为：
----宣布会议开始;
----重申审核目的、审核依据、审核范围;
----再次强调审核抽样检查的特点;
----由各审核员逐项报告"不合格报告";
----征询对不合格报告的异议;
----提出纠正措施的要求;
----对受审核方的支持和配合表示感谢;
----受审核方的负责人简短讲话;
----散会，宣布现场审核结束。
5.4.6审核员签发《不符合报告》，受审部门负责人在不合格报告上确认后签名。
5.5管理者代表应确保将内部质量审核的实施及其效果提交管理评审。
5.6受审核方负责人根据审核报告的要求和《不符合报告》制定和实施纠正和预防措施限期纠正，内审组长负责按《纠正和预防措施控制程序》实施。
5.7《内审报告》由品质部发给各个受审核部门/人员和质量管理领导小组成员。
5.8品质督察部应归档保存内部质量审核工作中形成的记录和报告。
5.9品质督察部负责对纠正措施的实施及效果进行检查验证。
5.0相关文件和记录
5.1《质量手册》
5.2《纠正和预防措施控制程序》
5.3《年度内审计划》
5.4《内审实施计划》
5.5《内审检查表》
5.6《内审报告》
5.7《会议签到记录表》
5.8《不符合报告》
篇4：物业服务内部质量审核控制程序
1.0目的
通过内部质量审核,验证质量体系文件的实施效果及各项质量活动是否符合质量体系要求,确保质量体系符合性和有效性。
2.0适用范围
适用于公司内部质量体系的审核工作
3.0引用文件
3.1《质量手册》4.17
3.2ISO9002标准4.17
4.0职责
4.1管理者代表负责内部质量体系审核工作的组织,确定任命审核组组长。
4.2内审组长负责《内部质量审核计划》的编制和审核工作的具体实施及与受审核部门关系的协调,编写《内部质量审核报告》。
4.3审核员依审核组长分配的任务完成指定的审核工作。
4.4内审员负责内审工作后的纠正措施的跟踪验证。
5.0工作程序
5.1内部质量审核的频次
5.1.1内部质量审核每半年集中进行一次,如机构变动或发生重大质量事故,管理者代表可根据具体情况决定啬内部质量审核次数。
5.2审核的准备
5.2.1管理者代表负责任命审核组组长,确定审核组成员,内部质量审核员应经过必要的培训,并取得资格证书,且与被审核的部门无直接的责任关系。
5.2.2审核组长负责制定内部审核计划,内容包括:
A.审核的目的和范围;
B.审核依据;
C.审核小组成员名单;
D.审核日程安排。
5.2.3审核组预备会议
审核组长召集审核员召开内部质量审核预备会,明确审核的目的和范围,落实分工,确定审核的日程安排和注意事项。
5.2.4审核组应提前5天将内审计划发放到受审核部门。
5.2.5审核组成员编写《检查表》,由审核组长批准。
5.3审核的实施
5.3.1首次会议
审核开始前,审核组成员和受审核部门负责人召开首次会议,参加会议的人员须签到,会议由审核组长主持会议,确认审核的范围、审核日程安排等。
5.3.2现场审核
5.3.2.1内审员按照内审计划和编制的检查表,通过抽样方式观察、询问,查阅文件和有关记录等进行审核,收集证据。
5.3.2.2审核小组成员将审核结果记录在检查表上,并确定哪些项目是不合格,并填写《内审不合格报告》。
5.3.2.3审核组长组织审核小组成员讨论审核结果,整理汇总不合格项。
5.3.3末次会议
审核工作完成后,内审组长主持召开末次会议,宣布审核结果,要求受审核部门在规定的时间内采取纠正和预防措施,::并接受和答复受审部门提出的问题。
5.4编写《内部质量体系审核报告》。
5.4.1审核报告由审核组长或审核组成员编写,交管理者代表审批,并发放至各部门。
5.4.2《内部质量体系审核报告》内容应包括:
A.审核的范围;
B.审核组成员、审核日期;
C.审核依据;
D.审核结论;
E.《质量体系内审不合格项目分布表》
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篇5：物业内部质量审核控制程序
1.0 目的
为进行公司质量管理体系内部审核,特编制本程序。
2.0 范围
2.1 本程序规定了内部审核的流程和方法,以验证质量管理体系各项管理活动的符合性和有效性。
2.2 本程序适用于对质量管理体系范围内,各部门管理活动的审核。
3.0 职责
3.1 管理者代表负责审批《内部审核计划》,任命审核组长和审核员,组织内部审核,审批内审报告。
3.2 审核组长负责做好审核员的工作分工和审核准备,组织、开展现场审核,编写《内部审核报告》,并负责审核后的跟踪管理工作。
3.3 审核员负责编制《内部审核检查表》,实施现场审核,确定不合格项并编制《内部审核不合格项报告表》,负责纠正预防措施的跟踪验证。
3.4 被审核部门负责配合审核员开展本部门的审核工作。
3.5 不合格项责任部门负责对本部门的不合格项制定纠正措施,按期实施整改,并对实施效果负责。
4.0 工作内容
4.1 审核时间
4.1.1 审核一年不少于一次,必要时,管理者代表可根据需要做出提前内审或增加内审次数的决定,如:
4.1.1.1 当体系发生变更、相关职能有较大变化时;
4.1.1.2 当相关方对涉及的特殊过程或项目提出要求时;
4.1.1.3 当服务过程中发生人身安全事故、设备事故时;
4.1.1.4 认证机构监督评审时。
4.1.2 当提前内审或增加内审次数时,全面质量管理办公室应提前通知有关部门。
4.2 审核前的准备
4.2.1 组成审核组
4.2.1.1 内审工作开展前,管理者代表应任命审核组长和组员,为审核工作提供组织保证,审核组长和组员应分别具备如下资格:
a.组长:持有内审员或外审员资格证书,并具有较强独立工作能力和协调能力;
b.组员:接受过GB/T19001标准的内审员或外审员培训,并获得相应资格证书。
4.2.1.2 审核组组长应按组员的专业特长进行分工,审核人员不能审核自己的工作。
4.2.1.3 特殊情况下,经管理者代表批准,审核组可吸收专业技术人员或观察员参加。
4.2.2 编制《内部审核计划》
4.2.2.1 审核组组长负责编制《内部审核计划》,《内部审核计划》的内容主要有:
a.审核的目的、范围和依据;
b.审核组成员;
c.受审核部门、审核过程或要素;
d.审核组内部交流的时间安排等;
e.审核日期、日程的安排:
在审核前10天,由审核组长召开一次审核小组会议,对《内部审核计划》进行讨论并明确分工。
4.2.2.2 《内部审核计划》经管理者代表批准后,全面质量管理办公室应提前五个工作日,向有关部门发出内部审核通知。
4.2.2.3 受审核部门接到计划后应安排有关人员做好配合和准备工作,如果对审核项目和日期有异议,应提前3个工作日通知审核组,经协商后修订《内部审核计划》。
4.2.3 编制《内部审核检查表》
4.2.3.1 《内部审核计划》发布后,审核组组长应组织审核员对《内部审核计划》进行讨论,明确审核准则和审核深度,并编制《内部审核检查表》。
4.2.3.2 《内部审核检查表》的编制应依据:
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