房产公司内部审核控制工作程序(4)

　　房产公司内部审核控制程序（四）

　　1.目的

　　通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量管理体系文件与标准的符合性，审核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系改进提供依据。

　　2.范围

　　本程序适用于公司内部质量体系审核工作。

　　3．职责

　　3.1管理者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量体系年度内审计划，确定内审小组，任命审核组长。

　　3.2工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体组织开展内审工作,负责内审员队伍管理工作。

　　3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划，审查内审员的检查清单，组织进行审核，主持召开首次和末次会议，编制审核报告。

　　3.4内审员负责依据内审实施计划，编制审核清单，经审核组长审查通过后，进行审核。

　　4．控制程序

　　4.1质量体系年度审核计划的编制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，编制公司的下年度审核计划，确保各部门每年至少审核一次，年度审核计划主要包括以下内容：

　　a)审核的目的和范围;

　　b)审核依据的标准和文件;

　　c)审核的频次和进度安排等。

　　4.1.2年度审核计划编制完成后，交管理者代表审批后，由工程部下发各部门执行。

　　4.2审核的准备

　　4.2.1管理者代表根据年度审核计划，确定具体的审核时间、目的和范围，任命审核组长，成立内部审核小组。

　　4.2.2审核组长首先组织内审员审查质量管理体系文件与标准的符合性,并负责编制质量体系内部审核实施计划，进行审核任务分工，为保证审核的公正性和有效性,审核工作要由与被审核部门或区域无直接责任的内审员进行，审核实施计划的主要内容包括：

　　a)审核的目的、范围、依据和方式;

　　b)受审核的部门和审核的要素;

　　c)审核员分工和进度安排;

　　d)审核的重点和要求等。

　　4.2.3审核的方式主要分为按要素审核和按部门审核两种方式进行。

　　4.2.4内部审核实施计划经管理者代表审批后，于审核前一周，发放至被审核部门，被审核部门进行有关的文件准备工作。

　　4.2.5内审员依据审核实施计划，编制检查清单，由审核组长进行审批并保管，检查清单的具体内容不能通知被审核部门，于正式审核前发与审核员。

　　4.3实施审核

　　4.3.1由审核组长主持召开审核首次会议,由审核组成员、被审核单位负责人、资料员及有关领导参加。主要内容包括：宣读审核实施计划并进行必要的说明、介绍审核组成员、提出有关的要求等。

　　4.3.2内审员依据审核计划和检查清单实施审核,通过交谈、查阅文件、现场检查等方式，收集体系运行情况的客观证据,并进行审核记录。

　　4.3.3对现场发现的问题，应当场予以指明,以利于能够理解和纠正。

　　4.3.4现场检查完成后，由审核组长组织审核组会议，归纳审核过程，汇总不符合事实并对其进行判定、分类，并汇总编制"不符合项统计分析报告"。不符合事实的分类原则：

　　4.3.4.1有下列情况之一的判为主要不符合：

　　a)《质量管理手册》规定的条款未执行;

　　b)系统不符合；

　　c)执行程序中的非偶然漏项。

　　4.3.4.2有下列情况之一的判为次要不符合：

　　a)执行《质量管理手册》规定的条款有轻微的不符合；

　　b)执行程序中的偶然漏项；

　　c)由于理解程序偏差而产生的轻微不符合；

　　d)后果不严重，较短时间内能够整改完成的。

　　4.3.5对发现的主要不符合项，由审核员填写"不符合项报告"，经被审核部门领导认可后签字。

　　4.3.6审核组长负责对审核情况进行总结，编制审核报告，主要内容包括：审核的概述（包括审核时间、内容、参见人员等）、有关的审核结果和结论、应采取纠正措施的建议等。不符合项统计分析报告作为审核报告的附件。审核报告要在审核结束一周内完成编制，由经营部审核，管理者代表批准后，发至公司总经理、副总经理和相关部门。

　　4.4纠正措施的实施和验证

　　4.4.1对次要不符合项，由责任部门进行纠正，工程部根据纠正情况进行验证。

　　4.4.2对主要不符合项，责任部门要根据不符合项报告，制订并实施纠正措施，工程部负责进行验证，执行《纠正和预防措施控制程序》的规定。

　　4.5对内部质量体系审核生成的有关质量记录，由工程部负责收集，执行《质量记录控制程序》的规定。

　　4.6工程部负责内审员队伍的管理，执行Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》。

　　5.质量记录

　　5.1QR20-01检查清单

　　5.2QR20-02审核记录单

　　5.3QR20-03不符合项报告

　　5.4QR20-04不符合项事实汇总表审核报告

　　5.5QR20-05不符合项统计分析报告

　　5.6QR20-06审核报告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》

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篇2：中建三局内部审核控制工作程序

　　中国建筑第三工程局程序文件

　　内部审核控制程序

　　1目的

　　通过本程序的执行，验证现行质量管理体系运行的符合性和有效性，并为管理评审提供信息。

　　2适用范围

　　本程序规定了内部审核的提出以及实施内部审核的步骤和方法，适用于工程局对内部审核的控制。

　　3引用文件

　　3.1中建三局ZJS.QM101《质量手册》

　　3.2中建三局ZJS.QM202《文件控制程序》

　　3.3中建三局ZJS.QM205《管理评审程序》

　　3.4中建三局ZJS.QM217《纠正措施控制程序》

　　3.5中建三局ZJS.QM218《预防措施控制程序》

　　4术语

　　本程序采用 GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》和本局《质量手册》中的有关术语以及下述定义：

　　内部审核：由本工程局内部进行的确定工程局管理体系的活动及其有关结果是否符合有关标准或文件，工程局管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到本工程局质量目标的系统的、独立的检查。

　　5职责

　　5.1管理者代表负责组织实施内部审核包括批准审核计划、任命审核组长并指派审核员等，组织纠正措施的跟踪验证，批准审核报告。

　　5.2企管部协助管理者代表组织内部审核，编制年度内部审核计划，保存有关的记录，组织有关人员对纠正措施效果进行验证。

　　5.3审核组长:编制审核计划，组织内部审核的全过程，编写审核报告。

　　5.4审核员：配合并支持审核组长的工作，编写检查表，按任务分工实施审核检查，根据所发现的不合格项编写不合格报告。

　　5.5各职能部门和公司积极配合审核组的工作，负责对本部门、本单位在内审中发现的不合格项制定相应的纠正措施并组织实施。

　　6措施和方法

　　6.1工程局内部审核采用集中审核的方式，每年至少覆盖质量体系内所有部门、单位一次，领导有要求时，可增加审核次数。年度审核计划由企管部在管理者代表的领导下制定。

　　6.2内部审核由具有内审员资格的人员实施。内审员资格要求、聘任办法和管理办法见《内部质量管理体系审核员管理办法》。

　　6.3内部审核的依据为：

　　a) GB/T19001 标准；

　　b)工程局《质量手册》、程序文件、第三层次作业文件；

　　c) 有关法律、法规、标准、规范；

　　d)工程局的其他有关规定。

　　e）工程承包合同

　　6.4审核准备

　　6.4.1审核组的组成

　　a)管理者代表根据年度审核计划的安排或局长的要求，指定具有

　　内审员资格的，并具有较强工作能力的审核组长；

　　b) 由审核组长配合管理者代表任命审核组其他成员；

　　c)审核人员必须是与被审核区域无直接责任关系的人员；

　　d)必要时可聘请外部有关专家。

　　6.4.2审核组组成后，进行以下准备工作：

　　a) 由审核组长负责制订《审核日程安排计划》（表214-01），经管

　　理者代表批准后至少在审核实施前 5 天通知被审核部门和审核组其他

　　成员；

　　b)对审核组成员按其专业特长进行分工；

　　c)审核组成员按审核日程安排计划和审核组的分工，在审核组长

　　指导下编制检查表(表214-02)；

　　d)召开审核组会议，由审核组长介绍审核任务、详细说明审核计

　　划、进一步协调检查表、详细介绍填写审核中观察情况记录的要求。

　　6.4.3受审核部门和单位收到审核通知后，及时通知有关人员作好准

　　备，同时积极准备客观证据，以表明质量体系运行的情况。

　　6.5审核实施

　　6.5.1首次会议

　　6.5.1.1 首次会议由审核组长主持，参加人员包括受审核方的中层以上

　　干部。到会者在表214-05《会议签到表》上签名。

　　6.5.1.2 首次会议的内容为审核组长向受审核方介绍此次审核的目的、

　　范围、依据、采取的方法和程序等。

　　6.5.1.3 首次会议的时间一般不超过30 分钟。

　　6.5.2 现场检查

　　6.5.2.1 检查方法是由审核员按检查表在施工/工作现场通过观察、调

　　查、查阅文件和记录、谈话等方式查找客观证据。

　　6.5.2.2现场检查时，审核员如实将调查得到的证据在检查表上作好记

　　录，记录要求具体、可追溯。

　　6.5.2.3 审核员对现场检查中发现的不合格现象按以下分类方法开具

　　不合格报告（表214-03）：

　　a)体系性不合格，即质量管理体系文件不符合标准要求，或质量

　　活动缺少必要的质量管理体系文件或技术文件的规范和指导；

　　b)实施性不合格，即质量活动未按质量管理体系文件或技术文件

　　要求去作；

　　c)效果性不合格，即

按文件规定执行后的质量活动无法或不能达

　　到预期的要求，无法或不能满足实现质量方针或质量目标的需要。

　　6.5.3 现场检查结束后召开审核组会议，综合分析、评审观察结果，并

　　与受审核方领导沟通，并确认不合格事实。

　　6.5.4 末次会议

　　6.5.4.1 末次会议的目的是说明审核结果，提出审核组的结论，对纠正措施的完成日期提出要求。

　　6.5.4.2 末次会议由审核组长主持，受审核方中层以上干部和有关人员参加。到会者在表214-05《会议签到表》上签名。

　　6.5.4.3 审核组长在审核组内指定一名审核员作好记录。

　　6.6审核报告

　　6.6.1审核组长在现场审核结束的一周之内起草审核报告(表214-04)。

　　6.6.2 审核报告的内容:

　　a)审核的目的、范围和依据；

　　b)审核计划具体实施情况；

　　c)不合格项的观察和分析结果；

　　d)质量管理体系有效性、符合性结论；

　　e)今后改进的建议。

　　审核报告必须有审核组长、组员以及受审核方代表的签名。

　　6.6.3审核报告经管理者代表审批后，发给所有受审核部门和单位。

　　6.6.4内部质量管理体系审核报告作为管理评审的输入。

　　6.7纠正措施的实施与跟踪

　　6.7.1 受审核方负责针对发现的问题，在分析原因的基础上，确定和实施纠正措施。

　　6.7.2 纠正措施的实施情况和有效性由原审核组长指派专人进行验证，特殊情况下由管理者代表组织有关部门或人员进行验证。

　　6.7.3 纠正措施的计划、实施和验证情况均按表 217-01 《纠正措施》填写。

　　6.8 公司可参照以上程序并根据具体情况，特别是针对工程项目开展内部审核活动，其结果作为工程局管理评审的输入。

　　6.9局企管部在管理者代表的领导下，组织工程、科技、人力资源、市场商务等部门，定期或不定期开展对集团下属各子公司的质量体系审核，原则上每三年覆盖所有局属施工生产单位至少一次。此外，还以局或公司名义，组织对工程局和公司的供方的第二方审核，这些审核的结果也提交管理评审。

　　7支持性文件

　　7.1《内部质量管理体系审核员管理办法》。

　　8记录

　　8.1表214-01《审核日程安排计划》

　　8.2表214-02《内部审核检查表》

　　8.3表214-03《不合格项报告》

　　8.4表214-04《内部审核报告》

　　8.5表214-05《会议签到表》

篇3：建筑公司环境管理内部审核控制工作程序

　　建筑集团公司环境管理程序文件

　　程序文件名称：内部审核控制程序

　　1.目的

　　验证质量（环境）活动是否符合相关标准要求，促进管理体系有效运行、不断提高集团公司的整体管理水平、经济效益和环境绩效。

　　2.适用范围

　　适用于集团公司内部审核工作。

　　3.职责

　　3.1管理者代表负责领导和组织内部审核工作。

　　3.2企管部负责编制年度内部审核计划、具体组织实施内审和归口管理工作。

　　3.3审核组负责编制内审实施计划、填写不合格报告、编制审核报告及纠正措施的跟踪验证等工作。

　　3.4受审核单位负责指派专人陪同审核组工作，提供保证审核过程有效进行所需的资源，并根据不合格报告制定并实施纠正措施。

　　4.控制程序

　　4.1年度审核计划

　　每年初，由企管部编制年度内部审核计划，报管理者代表批准。

　　年度审核计划的内容：

　　a.审核的目的、范围和依据；

　　b.受审核单位及审核时间。

　　c.审核的频次：根据拟审核的过程和区域的状况、重要性及以往审核的结果，确定审核的方式和频次。但对各单位所开展的质量（环境）活动每年至少进行一次内部审核。

　　4.2审核准备

　　4.2.1由企管部推荐经过培训并经最高管理者任命，具备内审员资格，且与被审核领域无直接责任的人员组成审核组，确定审核组长和组员。

　　4.2.2根据年度审核计划的安排，由审核组长编制《内部质量（环境）审核实施计划》（EMS/13-1），经管理者代表批准后，提前一周下发至受审核单位。

　　4.2.3审核员根据审核计划的具体分工，编制内部质量（环境）审核检查表，填写《内部质量（环境）审核检查及现场观察记录表》（EMS/13-2）。

　　4.3实施审核

　　4.3.1首次会议

　　由审核组长主持，受审核单位负责人和审核组成员参加。

　　会议内容：重申审核目的、范围；介绍审核组成员及分工、审核方法和审核时间，并声明审核中的检查仅是抽查。

　　会议内容由指定的审核员记录。

　　4.3.2现场审核

　　根据审核计划和分工安排，审核员采取听、问、看、查等方式收集客观证据，将观察结果填入EMS/13-2表的相关栏目。当现场审核发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所存在的问题的客观性进行研究，力求公正。观察结果要得到陪同人员的签字认可。

　　4.3.3编写不合格报告

　　审核结束后，审核组长组织召开审核组工作会议。由审核员提出不合格项，经审核组讨论确认后，填写《内部质量（环境）审核不合格报告》（EMS/13-4）的相应栏目。

　　4.3.4末次会议由审核组长主持，参加人员同首次会议。

　　会议内容：由审核组长介绍审核的总体情况和不合格项的分布情况，对管

　　理体系运行的总体情况进行综合评价。会议内容由指定的审核员记录。

　　4.3.5内部审核报告

　　审核结束后，由审核组长对本次审核进行总结，编制内部审核报告，经管理者代表批准后，下发至受审核单位。

　　审核报告的内容：

　　a.审核的目的、范围和依据；

　　b.不合格项的数量、分布情况；

　　c.主要不合格项的说明、对管理体系符合性和有效性的判定意见；

　　d.改进管理体系的建议。

　　4.3.6纠正措施和跟踪验证

　　受审核单位针对MS18-4表的内容进行原因分析，制定纠正措施，经审核员确认后，实施纠正，审核员负责对实施结果进行跟踪验证。

　　4.4记录和文件的管理

　　内部审核过程中形成的各种记录和文件，企管部应保留一份。并执行《记录控制程序》、《文件和资料控制程序》、《档案管理办法》的有关规定。

　　5.相关文件

　　W*/EMSC/A-20**《环境管理手册》

　　W*/EMS/C*/A/07-20**《文件和资料控制程序》

　　W*/EMS/C*/A/12-20**《记录控制程序》

　　*J/QP/*Z/01-20**《档案管理办法》

　　6.标准表格

　　EMS/13-1内部质量（环境）审核实施计划

　　EMS/13-2内部质量（环境）审核检查及现场观察记录表

　　EMS/13-3内部质量（环境）审核不合格项分布表

　　EMS/13-4内部质量（环境）审核不合格报告

篇4：建筑公司内部审核控制工作程序

建筑公司内部审核控制程序
公司由办公室负责制定《内部审核控制程序》。按策划的时间间隔进行内部审核,验证公司整合型管理体系管理是否符合策划的安排,是否符合GB/T1900l一2000、GB/T2400l-1996和GB/T2800l一200l标准的要求,是否有效实施与保持否有效地满足方针和目标,并为管理体系的改进寻求机会,以确保管理体系的持续有效运行。
8.2.2.1管理者代表负责策划内部审核工作,组织办公室编制"年度内部审核计划",报总经理批准后实施。
8.2.2.2每年安排一次全面的内部审核,如需要,可根据各项活动的实际情况,安排专项审核。管理者代表审批具体审核实施计划并任命审核组长,www.pmceo.com审核组成员必须由经过内审核员培训的人员担任,审核过程按审核计划进行,由与被审核方无关的内审员执行,审核相关记录由内审员负责整理,并交办公室保存。审核结束后,由被审核方对审核组发现的不合格采取纠正措施,整改的结果由办公室负责组织验证。
8.2.2.3每次审核前,审核组长负责编制《内部审核实施计划》,报管理者代表审批,审核组应在实施审核前5天向受审核部门发出书面审核通知。
8.2.2.4审核工作顺序为:
年度内审计划--->审核实施计划--->现场审核--->提出纠正措施--->验证结果--->审核报告。
8.2.2.5审核员应通过面谈、查阅文件、现场观察、检测等活动对管理体系运转情况进行现场审核。
8.2.2.6审核员收集客观证据,整理审核结果,填写不合格报告,提交审核组长确认。
8.2.2.7审核组长在完成全部审核后,编写审核报告,报管理者代表审批;
8.2.2.8审核组在未次会上发布审核报告并下发不合格报告,限期整改。
8.2.2.9受审核部门接到不合格报告后。在查明原因的基础上,制订纠正措施,在规定的日期内整改完毕,并进行自检,形成自检结论,上报办公室。
8.2.2.10办公室负责按〈记录控制程序》的有关要求收集并妥善保存内部审核全部资料,以作为管理评审时的资料。
8.2.2.1l相关文件:
《内部审核控制程序》
《记录控制程序》

篇5：建筑公司内部审核控制工作程序

　　建筑公司的内部审核控制程序

　　1 目的

　　审核公司质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系的运行及其结果的符合性与有效性，确保质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系的改进提供依据。

　　2 范围

　　适用于公司质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系的内部审核。

　　3 职责

　　3.1 由总经理授权、管理者代表负责对审核方案管理的领导工作。

　　3.2 综合管理部负责本程序的归口管理以及审核方案管理工作。

　　3.3 由管理者代表负责组织内审，审核批准内审计划，任命审核组长，审核员，并规定其职责，将汇总后的审核结果提交管理评审。

　　3.4 由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当分工。

　　3.5 审核组成员在审核组组长组织下，制定审核专用文件，经审核组长审核批准后实施。

　　4 管理内容与方法

　　4.1 计划制订

　　一般情况下，内审在外审前或管理评审前进行，每年至少一次，两次间隔不超过12个月，审核应覆盖公司质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系所涉及的各部门及全部管理过程。

　　当出现下列情况时，应及时进行内审：

　　--公司的组织或程序有重大变动时；

　　--发现质量、职业健康安全和环境管理无保障，例如出现重大质量，职业健康安全和环境事故或出现重大不符合，而主要原因为企业管理问题时；

　　--建立质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系初期；

　　--公司认为应进行内部质量，职业健康安全和环境审核，以确保管理能力时。

　　4.2 内审前准备工作

　　4.2.1 管理者代表根据将审核的部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合格人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。

　　4.2.2 由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当分工。

　　4.2.3 由审核组长组织审核组成员，制定审核专用文件，包括：《审核实施计划》、《审核检查表》及相关记录标格等，经审核组长审核批准后实施。

　　4.2.4 准备好审核所依据的文件。

　　4.2.5 由审核组长提前一星期向受审部门发出本次《审核实施计划》，《审核实施计划》内容应包括：审核的目的，审核日期，审核范围，审核的依据，审核组长，审核组成员，具体日程安排以及资源需求等。

　　4.2.6 受审部门收到《审核实施计划》后，如果对审核日期或主要的项目有异议，可在两天内通知审核组，经过协商可以再行安排。

　　4.2.7 受审部门要确定陪同人员并做好必要的准备工作。

　　4.3 审核实施

　　4.3.1 审核的具体内容按照《审核实施计划》和《内审检查表》进行。

　　4.3.2 审核组在进行首次会议，介绍审核计划，宣布审核组成员后，通过交谈，查阅文件，检查现场，收集客观证据，检查质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系运行的情况。

　　4.3.3 现场发现问题时，应当场让受审核部门主管或主管人员确认。

　　4.3.4 审核结束时，由审核组长召开受审部门主管、有关人员及审核组成员末次会议，报告审核结果。

　　4.3.5 审核组应负责对每个不符合项纠正措施的实施情况及有效性进行评价，跟踪，验证，并作出记录。

　　4.4 审核报告的编制及内容

　　4.4.1 由审核组长或授权的审核员编写《内部审核报告》，审核组长确认后签字，管理者代表批准后发放。

　　4.4.2 审核报告的内容除包括审核计划的全部内容之外，还应包括：受审部门主要参加人员，审核综述，不符合项分布情况及其纠正措施要求，质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系运行符合性，有效性评价，以及改进建议等。

　　4.5 审核报告的发放范围

　　-- 最高管理者；

　　-- 管理者代表；

　　-- 综合管理部；

　　-- 受审部门。

　　-- 不符合项所涉及的相关部门。

　　4.6 审核文件及记录的归档

　　整个审核工作结束后，审核组长负责整理内部质量管理体系，职业健康安全和环境管理体系审核中的下列文件记录，交综合管理部归档：

　　--审核实施计划；

　　--审核检查表；

　　--首次，末次会议签到表；

　　--审核记录表包括不符合项记录，不符合项汇总表；

　　--纠正，预防措施实施记录。

　　4.7 管理者代表负责将整理汇总的内审结果提交管理评审。

　　5 相关文件

　　《记录控制程序》

　　《纠正措施控制程序》

　　《预防措施控制程序》

　　6 相关记录

　　《不符合项报告》

　　《审核实施计划》

　　《内审检查表》

　　《内审报告》

　　7 附录

　　附录A 流程图

　　附录B《不符合项报告》

　　附 录 A（资料性附录）流程图

　　附 录 B（规范性附录）不符合项报告