个人境外投资管理办法

篇一：境外投资管理实施流程

境外投资管理办法实施流程

1、境外投资是指在我国依法设立的企业通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等权益的行为；

2、法律依据：《境外投资管理办法》20**年商务部第5号部长令；

3、网络申请表：fec.mofcom.gov.cn-在线办事－境外投资管理系统－在线申报（用户手册下载）－－填妥境内主体信息选择“境外投资”，注意记住两次申请单号便于修改；

4、申请材料和工作流程如附；

境内投资主体信息

境外投资证书申请表

境外投资申请表

篇二：个人境外投资外汇管理相关问题研究

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个人境外投资外汇管理相关问题研究

作者：陈辉

来源：《时代金融》20**年第11期

【摘要】目前个人境外投资渠道较窄，且由于投资额度偏小、审批手续繁琐，耗时较长等原因，无法满足日益高涨的个人境外投资需求。本文通过对个人境外投资外汇管理进程、现状和存在问题的研究，提出进一步拓宽个人境外投资渠道、简化手续、完善管理等政策建议。

【关键词】个人 境外投资 外汇管理

近年来，随着我国gg开放进程的不断深入，中国的经济发展驶入快车道，国际交往不断扩大，对外贸易迅猛发展，居民个人的外汇资金流动的数量日益加大，境内个人境外投资的需求也日益高涨。目前个人境外投资由于投资额度偏小、审批手续繁琐，耗时较长等原因，无法满足日益高涨的个人境外投资需求，在国内投资渠道有限、个人财富不断增长的情况下，有境外投资需求的个人往往利用将资本项目项下资金混入经常项目或通过灰色渠道进行境外投资。本文通过对个人境外投资外汇管理现状和存在问题的研究，提出进一步拓宽个人境外投资渠道、简化手续、完善管理等政策建议。

一、个人境外投资外汇管理现状

为适应经济发展和gg开放需要，近年来，人民币资本项目可兑换取得了一定进展，国家在个人资本项下外汇管理也陆续推出相关政策，拓宽个人资本流出渠道，同时大力培育和发展个人外汇市场，进一步完善人民币汇率形成机制。从目前情况看，我国个人资本项目管制程度不断降低，已有按近一半的项目基本不受管制或者受到较少管制，部分管制和严格管制的项目各占四分之一。目前，个人境外投资渠道主要有QDII制度、个人对外财产转移、境内公司员工参与境外上市公司股权激励计划以及境内个人境外设立特殊目的公司等。

（一）QDII制度

QDII制度即合格境内机构投资者制度，是指在资本项目未完全开放的国家，允许本地投资者投资境外资本市场的投资制度。20**年4月13日，中华人民银行宣布放宽有关境内资金进行境外理财投资的外汇管制，符合条件的银行、基金、券商、保险等金融机构均可成为QDII赴海外市场投资。QDII最重要的意义在于拓宽了境内投资者的外币投资渠道，使投资者能够真正对自己的资产在全球范围内进行配置，在分散风险的同时充分享受全球资本市场的成果。我国QDII经历了前期筹划、扩大试点和加速发展三个阶段。20**年以来，QDII改革步伐逐渐加快，境外市场也稳步扩大。20**年央行工作会议提出稳妥推进人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点，积极做好合格境内个人投资者（QDII2）试点相关准备工作。台湾金融监管机构20**年6月2日表示，已发函同步开放大陆银行、保险的合格境内机构投资者（QDII）可来台投资证券市场及期货。

篇三：对外投资管理制度

对外投资管理制度

所属领域：财务税务 > 投资理财

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发布日期：

20**-10-27

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第1章 总则

第1条 为加强对公司对外投资活动的管理，规范公司的投资行为，保证对外投资活动的合法性和有效性，提高资金运作效率，防范投资风险，结合公司具体情况，特制定本制度。

第2条 本制度所称投资，是指本公司对外进行的投资行为，即本公司将货币资金及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。

第3条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

1．短期投资指公司购入的能随时变现且持有时间不超过1年（含）的投资，包括股票、债券、基金等。

2．长期投资主要指投资期限超过1年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，其包括但不限于下列类型。

（1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目。

（2）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目。

（3）参股其他境内、外独立法人实体。

（4）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

第4条 对外投资的原则如下。

1．遵循国家法律、法规规定。

2．符合公司的发展战略。

3．投资规模适度、量力而行，不能影响公司主营业务的发展。

4．效益优先。

第2章 对外投资的职责分工

第5条 公司董事会为对外投资的决策机构，对公司的对外投资作出决策。

第6条 公司成立投资委员会，由公司总经理、各分管副总及相关部门经理组成，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

第7条 公司投资委员会下设投资评审小组，主要负责投资委员会决策的前期准备工作，对新的投资项目进行初步评估和审核，形成立项意见书，提出投资建议。

第8条 投资评审小组由投资分管副总任组长，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时汇报投资进展情况，提出调整建议等。

第9条 公司财务部负责公司对外投资管理相关事宜，具体工作职责如下。

1．负责寻找、收集对外投资的信息和相关建议。

2．配合投资评审小组对新的投资项目进行评审，提出投资建议。

3．负责将公司对外投资预算纳入公司整体经营预算体系。

4．办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、出资证明文件管理等工作。

5．负责对股权投资、产权交易、公司资产重组等重大活动进行项目监管。

第10条 公司法务部人员负责对外投资项目协议、合同和重要相关信函、章程等法律文件的起草与审核工作。

第11条 公司高层领导、管理人员、职能部门、业务部门均可以提出书面的投资建议或信息。

第3章 对外投资审批程序

第12条 投资项目审核和审批原则。

1．符合国家政策以及公司的长期发展规划。

2．经济效益良好。

3．资金、技术、人才、原材料有保证。

4．法律手续完善、上报资料齐全、真实、可靠。

5．与公司的投资能力相适应。

第13条 投资项目的决策程序如下图所示。

第14条 公司财务部负责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。

第15条 涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由2名以上人员共同操作，且证券投资作业人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，任何投资资产的存入或取出必须由相互制约的两人联名签字。

第16条 公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公司名下。

第17条 公司财务部需定期与董事会核对证券投资资金的使用及结存情况，应将收到的利息、股利及时入账。

第5章 长期投资过程管理

第18条 投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，长期投资合同或协议须经公司法务部律师审核，并经总经理批准后方可对外正式签署。

第19条 公司对长期投资项目管理实行投资、经营和监管相结合，公司按照投资项目管理方式指定项目负责人。

第20条 投资委员会根据公司确定的投资项目编制投资开发计划，对项目实施进行指导、监督与控制，参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结，及时将相关信息上报董事会。

第21条 财务部需协同投资项目负责人按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产。

第22条 公司投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用部门和管理部门同意。

第23条投资项目负责每季度人需对投资项目的进度、投资预算的执行和使用、合作各方情况、经营状况、存在问题和建议等汇制报表，及时向公司领导报告。

第24条 项目在投资建设执行过程中，可根据实施情况的变化合理调整投资预算，投资预算的调整需经原投资审批机构批准。

第25条 审计人员应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对监督检查过程中发现的薄弱环节，应要求有关部门纠正和完善，对重大问题提出专项报告，提请投资委员会讨论处理。

第6章 投资评价与责任

第26条 公司财务部、投资委员会根据项目可行性研究报告对投资结果进行评价。

第27条 投资项目负责人对投资项目存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，公司将追究其行政责任，造成重大损失的，要追究其法律责任。

第28条 投资项目因管理不善或用人不当致使公司资产流失、严重亏损或造成其他严重后果的，要追究相关责任人的责任。

第29条 因投资项目决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，公司追究相关责任人的责任。

第30条 因投资项目的主管副总、负责人、监督人或其他工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，造成严重损失的，公司要追究相关人员的行政及法律责任。

第7章 投资转让与收回

第31条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资。

1．按公司规定，该投资项目（企业）经营期满。

2．由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产。

3．由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营。

4．合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。

第32条 发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资。

1．投资项目已经明显有悖于公司经营方向的。

2．投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的。

3．自身经营资金不足急需补充资金时。

4．本公司认为有必要的其他情形。

第33条 投资转让应严格按照国家与公司的有关转让投资规定办理。

第34条 批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的程序与权限相同。

第35条 财务部负责做好投资收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。

第8章 投资财务管理及审计

第36条 长期对外投资的财务管理由公司财务部负责，公司财务部根据分析和管理的需要取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状况进行分析，维护公司的权益，确保公司利益不受损害。

第37条 财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。

第38条 对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会计制度的规定。

第39条 公司应每月向公司财务部报送财务会计报表，并按照公司编制合并报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资料。

第40条 公司在每年度末对长、短期投资进行全面检查，进行定期或专项审计。

第9章 内部信息报告及信息披露

第41条 公司对外投资应严格按照国家法律、法规及公司的规定履行信息披露义务，提供的信息应当真实、准确、完整。

第42条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司对外投资活动信息的人员，在信息尚未对外公开披露之前，负有保密义务。

第43条 对于擅自公开公司对外投资活动信息的人员或其他获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，追究有关人员的责任并进行处罚。

第10章 附则

第44条 本制度未尽事宜，遵照国家有关法律法规和公司相关规定执行。

采编：www.pmceo.cOm

篇2：资产投资管理员职位说明书范文

　　资产投资管理员职位说明书范文

　　职业名称 资产投资管理员

　　文件编号 GZSM-D20

　　编制 核准 生效日期

　　一、基本资料

　　职务名称 职员 所属部门 资本经营部 直接上级职位 经理

　　定员人数 2人 辖员人数 -- 直接下级职位 --

　　二、职位关系

　　可直接晋升的职位 本部门经理

　　可晋升至此的职位 --

　　可相互轮换的职位 资产管理岗位

　　三、工作说明

　　1.工作概要

　　具体负责控股公司内部投资项目、下属集团公司限额以上投资项目的管理。

　　2.工作内容

　　类别 内容 考核标准

　　1.全权 (1)根据部门工作目标，制定个人工作目标;

　　(2)参与制定公司中长期投资规划和年度投资计划;

　　(3)负责控股公司本部投资项目及下属集团公司限额以上投资项目的论证审查和监管;

　　(4)制定、管理控股公司的年度投资预算;

　　(5)负责控股公司的投资项目融资;

　　(6)负责所属企业年度投资计划及限额内投资项目的审查和监控。 工作绩效评估。

　　2.承办 承办领导交办的其他工作。 工作绩效评估。

　　3.报审后承办

　　4.配合 配合其他部有关的工作。 与其他部门合作的记录是否良好。

　　5.其他

　　四、任职资格

　　1.学历要求

　　最低学历要求 专业要求

　　硕士 投资类专业

　　2.业务培训要求

　　培训内容 培训期限

　　管理课程培训。

　　3.工作经验要求

　　有3年以上资产管理工作经验。

　　4.个性特征要求

　　(1)具有良好的人际关系，善于协调各种关系;

　　(2)工作严谨、认真负责;

　　(3)为人正直，诚实，有信用，具有较强的责任感。

　　5.其他要求

篇3：战略规划及投资发展中心项目管理员岗位职责

　　**集团战略规划及投资发展中心

　　项目管理员岗位手册

　　岗位编号：

　　岗位目的

　　岗位职责 1、参与投资项目的调研、洽谈及相关材料的拟制工作;

　　2、有关集团投资项目与政府的协调、报批等工作;

　　3、已投资项目的后续跟踪管理工作;

　　5、领导交办的其他任务。

　　关键业绩指标 指标项目 量化目标 指标权重

　　1 集团公司销售收入完成率 100% 25%

　　2 项目报批的沟通协调 准时，无遗漏 30%

　　3 已投资项目的分析报告 1个/月 20%

　　4 项目材料的收集、上报 准时，无遗漏 25%

　　岗位技能要求 有一定的独立分析能力;

　　对与投资项目策划有关的财务会计知识、税务知识、法律法规知识、经济管理知识有一定的了解;

　　一定的社交、公关和沟通能力。

　　岗位资格要求 大专以上学历;

　　一年以上相关工作经验。

篇4：集团公司投资管理业务主管工作说明书

　　集团公司投资管理业务主管工作说明书

　　一、岗位标识：

　　岗位名称：投资管理业务主管 岗位评级：

　　职位编码： 直接上级：规划经营部经理

　　编 制 人： 审 核 人：

　　编制日期： 薪 酬：

　　二、工作职责

　　1. 概述

　　组织领导项目投资组的日常工作，确保公司投资活动的顺利进行，最大程度地保证公司投资的科学性和合理性。

　　2. 工作职责和范围

　　(1)根据公司发展战略要求，组织搜集适合公司发展的投资领域的相关信息，并组织制定公司(年度)投资计划;

　　(2)负责及组织对下属单位重大投资项目的立项审批以及控制评价等管理工作;

　　(3)组织公司重大投资项目的前期论证以及合同商或供应商的选择工作;

　　(4)参与投资谈判、签定合同或协议等项目中期管理等活动;

　　(5)参与公司重大投资项目的后期验收与评价等工作;

　　(6)组织对公司投资项目的监控、效益分析等工作;

　　(7)根据民航总局的规定，组织制订并完善公司科技管理规章制度，并组织对下属单位的执行情况进行监督控制;

　　(8)组织公司科技立项的管理工作;

　　(9)全面负责公司科技立项的经费管理工作。

　　三、额外职责要求

　　(1)根据公司的具体情况，组织制定和完善公司相应的投资制度;

　　(2)组织收集国内外相关科技发展信息，并进行总结分析，及时向有关领导提出建议，以供公司领导决策使用;

　　(3)完成领导交办的其他相关工作与任务。

　　四、监督及岗位关系

　　(一)所施监督与所受监督

　　1. 接受规划经营管理部经理的直接监督和指导;

　　2. 对项目投资组投资分析员的工作实施直接监督和指导。

　　(二)本岗位与其他岗位的关系

　　1. 外部联系：在项目投资组主管执行公司投资活动时，对外将会与各投资对象公司发生联系;

　　2. 内部联系：对内将会与公司总经理、规划发展委员会、公司投资活动相关职能部门以及公司下属单位发生联系。

　　(三)本岗位职务晋升阶梯图

　　公司副总经理

　　部门经理

　　项目投资组业务主管

　　五、工作流程及考核标准

　　主要工作内容 工作标准与要求

　　1. 组织制订公司重大对外投资项目、技术改造项目、基本建设项目计划;

　　2. 审核重大投资项目的立项，组织人员考核项目完成情况;

　　3. 组织人员对投资项目进行前期方案论证工作;

　　4. 参与投资项目的谈判、合同的签订过程，监督控制项目完成情况，根据项目特点，对投资项目进行评价和分析工作;

　　5. 不断对国内外同业公司和相关部门的科技发展情况进行扫描，结合公司自身特点，提出新的观点，以报告形式定期向有关领导汇报;

　　6. 审核重大科技立项，进行科技立项经费管理工作。 1. 在公司新经营年度开始前，组织人员收集相关资料和下属单位计划，归纳、分析制订。

　　2. 对下属单位上报审批的重大投资项目，要严格审核，从整个公司的角度进行分析考虑，并在一定的期限内给予批复。

　　3. 论证要经过科学的程序并符合公司投资制度，必要时，聘请有关专家参与;最大程度地保证投资领域、时机、金额以及其它配置的科学性与合理性。

　　4. 以总经理报告的形式定期(根据投资项目特点)向公司领导汇报。

　　5. 信息收集后，应做科学合理分析，每季度向领导汇报。

　　6、及时组织人员对科技项目进行立项审核，下发立项计划。

　　六、职务权限

　　1. 对下属单位重大投资项目具有审批权、监督控制权;

　　2. 对投资对方(合同商或供应商)有选择权或建议选择权;

　　3. 对项目组员工有组织和领导权。

　　七、工作条件

　　本岗位工作属于智力管理工作，具较轻体力即可;工作环境中的温、湿度适中，无噪声、无粉尘污染，照明条件良好。

　　八、工作资历：具备四年以上相关工作经验。

　　九、身体条件：从事本岗位工作要求具有健康的体魄，精力充沛，并具有耐力、自控力和调整力等特殊要求。

　　十、心理品质与能力要求：

　　1. 智力：要求思维敏捷，具有很强的学习能力、推理判断能力;

　　2. 语言能力：流利的中文表述与谈判能力;

　　3. 对事物的变化有很强的分析能力、计划能力、应变能力和决策能力;

　　4. 对图形、数据、曲线的变化有敏锐的觉察能力和计算能力。

　　5. 有较强的公关交际能力。

　　十一、所需知识和专业技能

　　1. 担任本岗位职务所必备的专业知识和专业技能

　　(1)计划预测与决策的基本理论;

　　(2)经济学、投资学基本知识;

　　(3)财务管理基本知识;

　　(4)行业投资政策和规章制度;

　　(5)拟建项目投资估算知识;

　　(6)建筑工程概预算方面的基本知识;

　　(7)项目管理基本知识。

　　(8)国家、地方以及民航行业有关科技的政策法规;

　　(9)民航企业生产特点和相关技术特点。

　　2. 招聘本岗位员工时应考核的内容

　　(1)经济学、投资学知识;

　　(2)财务管理方面基本知识;

　　(3)建筑工程概预算知识。

　　3. 上岗前所应接受的培训内容

　　(1)计划预测技术与决策技能培训;

　　(2)机场投资特点与投资政策以及相关规章制度方面的培训;

　　(3)项目投资估算培训;

　　(4)项目管理基本知识的培训。

　　(2)民航企业生产特点和相关技术特点。

　　4. 上岗后应进行继续教育训练的内容

　　(1)国内外同业投资新动态及发展趋势;

　　(2)投资分析理论与方法;

　　(3)国内外同业科技发展。

篇5：盛业投资物业公司管理服务部职责

　　盛业投资物业公司管理服务部职责

　　文件编码:B/GL---01

　　文件页码: 01--01

　　职能说明:管理、协调、监督、公关、服务的职能。对客户服务的执行与反馈，并提供多种直接服务的部门，物业公司的对客服务是通过管理部的业务程序和服务环节来完成，是公司与业户之间的桥梁，是物业公司的窗口，管理部的工作程序、人员职业道德、服务质量、操作技能应变技巧、仪表、言谈、举止对物业公司的形象和声誉都会产生影响。对内各部门的协助、督导、沟通使各部门保证良好的工作质量和效率。负责各类牌照、收费标准的申办，政府部门任务的落实，与政府部门建立良好的关系。

　　职责：

　　1.0 物业经理的领导、指导下,开展部门内各项工作(房管、设备保养、治安消防、车辆、清洁、绿化)围绕各项服务，, 检查各部门工作，并将检查结果统计上报经理并下工作单予以落实整改。保证物业管理服务的水平、质量.

　　2.0 组织、开展业户的意见征询工作，对管理服务质量进行严格控制，处理业户的投诉和业户间的纠纷。

　　3.0 落实物业管理费、有偿维修费、车场使用费、水电费、租金等费用的收缴，催缴工作。

　　4.0 负责协助行政人事部门做好本部门的考勤、考评、培训工作。

　　5.0 认真贯彻物业管理的法规、政策、标准，组织落实上级主管部门下达的任务。负责同行业市场信息收集、调查、分类、汇总、报告、剪辑、印发《物业剪报》，组织学习工作。为推动公司物来管理发展出谋划策。

　　6.0 负责新楼盘的验收、接管(如对公共设施、设备统计)，具体落实、组织、协调收楼的各项工作。全面掌握物业情况，并落实综合评优报告。

　　7.0 负责取得物业管理费、停车场使用费收费批文、牌照等经营必备的文件。

　　8.0 统筹、计划、协调、组织社区文化活动。

　　9.0 草拟以公司名义送递有关部门、业户有关物业管理方面的文件。

　　10.0 协助业户办理各项服务：

　　10.1 提供管理区域管理服务咨询

　　10.2 受理业户投诉(服务热线的接听、记录、跟进、督促回访)

　　10.3 办理业户收楼/铺、迁入、迁出手续

　　10.4 办理装修申请、办证、验收手续

　　10.5 办理出入证、IC卡、临时出入证、水牌

　　10.6 办理车辆月保手续

　　10.7 代办废品收购

　　10.8 日常文件打字、复印、传真

　　10.9 代售文具、邮票、邮政、电话卡，代洗衣、代订票、订餐等

　　11.10 室内有偿清洁、工程维修服务

　　11.11 提供便民工具的出借、便民药品等

　　11.0 协助保安、工程各部门做好突发事件、特殊天气的应急处理。

　　12.0 完成上级安排的其他工作。

　　起草： 批准： 生效日期：20** 年