TS16949程序文件:不合格品控制程序

　　TS16949程序文件:不合格品控制程序

　　⒈目的:

　　对不合格品进行标识、记录、隔离、评价、处置和管理，以防止不合格品误用。

　　⒉范围:

　　适用于从进货到成品出厂全过程的不合格品控制。

　　⒊职责:

　　3•1 质保部负责不合格品的控制管理，生产部检验组负责不合格品的鉴别、记录、标识、隔离。

　　3•2 生产部检验组负责对不合格品的评审。

　　3•3 技术部负责批量不合格品的评审。

　　3•4 总经理负责成品特许让步的处理。

　　⒋工作程序

　　4•1 不合格的鉴别和记录:

　　进货、工序及成品由相关检验员根据检验规范判定是否合格并作好相关记录。

　　4•2 不合格品的标识和隔离:

　　进货、工序及成品均设置不合格隔离区，鉴别出的不合格品由相应的检验员作好检验和试验状态标识(参阅《检验和试验状态控制程序》)，并放置于不合格区。

　　4•3 不合格品的评审及处置

　　4•3•1 外购、外协件的评审及处置

　　①对不合格的外购、外协件，由外购外协检验员将检验结果通知相关的采购员;

　　②对不合格的外购、外协件由质保部经理作出退货决定;

　　③对作退货决定的外购、外协件由采购人员在半个月内退回分承包方;

　　④对需要让步接收的外购、外协件由采购部领导填写申请单，外购、外协检验员填写让步接收申请单，附检验记录报质保部、技术部审定，当双方未能确认时，报总经理批准;

　　⑤让步接收的外购外协件由外购外协库保管员填写跟踪卡后，工段领用。

　　4•3•2 工序不合格品的评审和处置

　　4•3•2•1 对工序中的不合格品，由检验员作好返工、报废的标识。

　　4•3•2•2 工序返工品的评审及处置:

　　①工序中的返工品由检验员直接作出决定。

　　②本批次产品加工后，工段长指定人员进行返工，返工后检验员重新检验;

　　③返工指导书须在工作现场易于得到，并为相应操作工所使用。

　　4•3•2•3 工序让步接收产品的评审和处置:

　　①当工序生产过程中发生精度超差，该超差不影响下道工序加工，也不影响最终成品质量，可在接收范围内时允许让步接收;

　　②车间工段长填写让步接收申请单，由生产部与技术部共同作出让步决定;

　　③让步接收后的产品由检验员填好跟踪卡后，转入下道工序加工。

　　4•3•2•4 工序报废产品的评审和处置:

　　①对百分之十以下(含百分之十)的工序报废产品，由工序检验员作出决定;

　　②对百分之十以上的工序报废产品，由管理者代表组织技术部、生产部、质保部、采购部等部门人员共同决定并进行调查和分析，查明质量事故的原因及潜在原因，采取相应的纠正和预防措施(参阅《纠正和预防措施控制程序》);

　　③对报废的产品由检验员转入废品箱由公司统一处理。

　　4•4 成品不合格的评审及处置

　　4•4•1 对不合格的成品，由成品检验员作好返工、报废的标识。

　　4•4•2 返工成品的评审及处置:

　　①由相关操作人员当天返工，返工后由成品检重新检验;

　　②参见本程序 4•3•2•2 ③。

　　4•4•3 成品的特许让步:

　　①当产品无法返工或返修时，由生产部经理填写特许让步申请单，降级处理，经技术部经理审核，总经理批准后执行;

　　②当合同规定时，由业务部经办人填写特许让步申请单，经顾客书面批准后执行。

　　4•4•4 报废成品的评审及处理

　　①对百分之十以下(含百分之十)的报废成品，由总检员作出决定;

　　②对百分之十以上的报废成品，工作程序参见本程序 4•3•2•4 ②。

　　4•5 不合格品优先减少计划:

　　对不合格品居高不下的情况，管理者代表应召集横向协调小组拟订"降低不合格品措施"，由管理者代表审定后实施。

　　4•6 经工程批准的产品的授权:

　　当产品或过程与现批准的产品或过程不同时，需事先经顾客书面批准。(参阅《生产件批准程序》)

　　⒌相关文件:

　　5•1 QS/TSB20**3-20** 《生产件批准程序》

　　5•2 QS/TSB21001-20** 《进货检验程序》

　　5•3 QS/TSB21002-20** 《过程检验程序》

　　5•4 QS/TSB21003-20** 《最终检验程序》

　　5•5 QS/TSB21201-20** 《检验和试验状态控制程序》

　　5•6 QS/TSB21401-20** 《纠正和预防措施控制程序》

　　⒍相关表单:

　　见清单。

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篇2：三标体系文件:不合格品、纠正与预防措施控制程序

　　物业集团三标体系文件

　　不合格品、纠正与预防措施控制程序， 20**年9月**日生效

　　0 目的

　　0.1 对不合格品进行控制，防止不合格品转序或交付;

　　0.2 消除实际/潜在不合格原因，防止不合格的发生。

　　1 适用范围

　　1.1 工程/工序不合格品的控制;

　　1.2 实际/潜在不合格原因的控制。

　　2 术语和定义

　　2.1 采用GB/T19001-2000标准中的术语。

　　2.2 重大不合格品：直接经济损失在10万元以上的不合格品。

　　2.3 一般不合格品：直接经济损失在5千元以上的，不满10万元的不合格品。

　　2.4 不合格品的处置：包括返修、返工、降级使用、报废、请求顾客让步接收等形式。

　　2.5 相关部门:指集团公司工程部、设物部。

　　2.6 质量报表：在本程序中指“工程质量事故情况统计表”、“工程质量事故件名表”、“竣工验收单位工程件名表”、“工程质量统计表”、“工程试验资料统计表”。

　　2.7 质量信息：包括质量报表，安全质量周报，影响工程质量的施工过程/作业的质量记录，顾客意见,外部质量信息等。

　　3 职责

　　3.1 总经理：

　　主持直接经济损失在100万元以上的或对社会有较大影响的重大不合格品的评审。

　　3.2 总工程师:主持重大不合格品的评审，审批重大不合格品的处置方案/纠正措施。

　　3.3 生产副总经理、总工程师: 审批各自负责范围内的预防措施。

　　3.4 安质处

　　3.4.1接收重大不合格品、一般不合格品报告;

　　3.4.2组织、参加重大不合格品的评审;

　　3.4.3制作分发重大不合格品报告的审批意见;

　　3.4.4确认重大不合格品的验证记录。

　　3.5 相关部门

　　3.5.1收集质量信息,分析、制定本系统范围内实施的预防措施，并督导实施。

　　3.5.2验证预防措施实施效果。

　　3.6 项目部

　　3.6.1对不合格品进行评价;

　　3.6.2对一般不合格品进行评审,审批处置方案,验证处置结果;

　　3.6.3上报重大不合格品报告;

　　3.6.4制定所辖范围内的纠正/预防措施,并批准实施;

　　3.6.5验证纠正/预防措施实施效果;

　　3.6.6收集质量信息,并将质量信息及时反馈相关部门。

　　4 工作程序

　　4.1 不合格品的标识、记录、隔离

　　4.1.1工程/工序不合格品,由项目部负责记录,填写“不合格品报告”，项目部工区实施标识、隔离;

　　4.1.2标识的方法：挂牌或写字标识，红色写明“不合格”，并注明范围/数量等。当不会发生误用时，也可以记录标识。

　　4.2 不合格品的评价

　　由项目部对不合格品进行评价,判定损失金额。

　　4.3 不合格品的评审

　　4.3.1一般不合格品由项目部组织评审，确定处置方案;当需要采取纠正措施时，同时制

　　定纠正措施，并批复实施。

　　4.3.2发生重大不合格品时,项目部24小时内报告安质处,安质处接报告后二日内组织相关部门、项目部进行原因调查;在总工程师主持下进行不合格品评审(需要时,邀请有关部门、专家参加), 确定处置方案和纠正措施。由安质处将总工程师的审批意见下达到项目部。当发生直接经济损失在100万元以上的或对社会有较大影响的重大不合格品时,由总经理主持重大不合格品的评审事宜。

　　4.4 不合格品的处置/纠正措施

　　4.4.1工程/工序不合格品的处置/纠正措施，由项目部负责实施;

　　4.4.2项目部对不合格品的处置/纠正措施实施结果进行验证,验证当日填写“不合格品验证记录”。当验证结果未达到预期要求时，重新执行本程序的4.3;

　　4.4.3重大不合格品的“验证记录”于验证后的次日报送安质处，安质处对“不合格品验证记录”进行确认。一般不合格品的“验证记录”，由项目部进行确认。并于3日内，将确认后的“不合格品报告”报安质处一份。

　　4.5 不足5千元的不合格品,由项目部安排专人负责评价、处置、验证、记录等。当需要采取预防措施时,执行本程序4.8。

　　4.6 产品交付以后发现不合格品时的评价/评审及处置/纠正措施

　　4.6.1相关产品交付以后，经营部得到发现不合格品的信息后及时向总工程师报告，同时通报给工程部、安质处和原施工单位。

　　4.6.2 由安质处组织工程部、经营部对交付以后的不合格品进行评价,判定损失金额。

　　4.6.3 如属一般不合格品由安质处组织工程部、经营部进行评审，确定处置方案;当需要采取纠正措施时，同时制定纠正措施。

　　4.6.4 如属重大不合格品时,安质处获得信息后二日内组织相关部门进行原因调查;在总工程师主持下进行不合格品评审(需要时，邀请有关部门、专家参加), 由工程部确定处置方案和纠正措施。如属直接经济损失在100万元以上的或对社会有较大影响的重大不合格品时，由总经理主持重大不合格品的评审。

　　4.6.5 产品交付以后发现的不合格品的处置/纠正措施,由指定的施工单位负责实施。

　　4.6.6安质处组织工程部、经营部对产品交付以后发现的不合格品的处置/纠正措施实施结果进行验证,验证当日填写“不合格品验证记录”。当验证结果未达到预期要求时，重新执行本程序的4.6。

　　4.7 质量信息的收集、分析与整理

　　4.7.1相关部门、项目部分别收集质量信息，并进行分析、整理。

　　4.7.2项目部将整理后的质量信息及时反馈到相关部门。并按本程序的2.6、2.7向安质处定期上报质量报表、质量信息。

　　4.7.3相关部门、项目部充分考虑潜在不合格的重要性以及消除其原因所承受的风险程度,确定是否采取预防措施，需要在本系统/所辖范围内采取预防措施时,执行本程序4.8;不需要时执行《记录控制程序》。

　　4.8 当决定采取预防措施时：

　　4.8.1 相关部门、项目部组织对潜在不合格进行原因分析,并做好记录;

　　4.8.2 相关部门、项目部针对原因分析，制定预防措施，经主管领导批准后,制作分发,并督导实施;

　　4.8.3实施预防措施的部门、项目部应指定专人负责组织实施，并做好实施过程的相关记录。

　　4.8.4 制定预防措施的部门、项目部应按要求验证实施效果, 并形成记录;

　　4.8.5 预防措施涉及到管理体系文件更改时，措施的制定部门/项目部应提醒审批人，并通知文件拟制部门加以修改，执行《文件控制程序》;

　　4.8.6 当预防措施验证无效或未达到预期的基本要求时，重新执行本程序的4.8。

　　4.9 安质处每年检查一次本程序的执行情况，并形成记录。

　　4.10 本程序运行过程中产生的质量记录执行《记录控制程序》

　　5 相关/支持性文件

　　5.1 信息交流程序(ZS/C*/SB03)

　　5.2 文件控制程序(ZS/C*/SB01)

　　5.3 记录控制程序(ZS/C*/SB02)

　　6 相关记录

　　6.1 质量报表(二级)

　　6.2 不合格品报告(二级)

　　6.3 质量信息(二级)

　　6.4 预防措施(二级)

　　6.5 预防措施效果验证报告(一级)

　　7 附表/附录

　　7.1 不合格品报告

　　7.2 工程质量事故情况统计表

　　7.3 工程质量事故件名表

篇3：电机厂不合格品控制管理制度

　　电机厂不合格品控制管理制度

　　摘要：产品生产者的质量检验工作的基本任务之一就是对不合格品进行控制，通过对不合格品的控制，实现不合格的原材料、外构配套件、外协件不接收、不投产;不合格的在制品不转序;不合格的零件不配装;不合格的产品不交付的目的，以确保防止误用或安装不合格的产品。

　　不合格品

　　不合格品是指经检验和试验判定，产品质量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不再符合接收准则的产品。包括废品、返修口和超差利用品(也称等外品)三种产品。这里关键是质量标准，没有质量标准是无法判断产品合格与否的。

　　装饰工程公司不合格品控制程序

　　不合格品控制程序是对不符合质量特性要求的产品进行识别和控制，并规定不合格品控制措施以及不合格品处置的有关职责和权限，以防止其非预期的使用或交付。

　　产品生产者的质量检验工作的基本任务之一，是建立并实施对不合格品控制的程序，通过对不合格品的控制，实现不合格的原材料、外构配套件、外协件不接收、不投产;不合格的在制品不转序;不合格的零件不配装;不合格的产品不交付的目的，以确保防止误用或安装不合格的产品。

　　不合格品控制程序应包括以下内容：

　　1、规定对不合格品的判定和处置的职责和权限。

　　2、对不合格品要及时做出标识，以便识别。标识的形式可采用色标、标签、文字、印记等。

　　3、做好不合格的记录，确定不合格的范围。

　　4、评定不合格品，提出对不合格品的处置方式，决定返工、返修、让步、降级、报废等处置，并做好记录。

　　5、对不合格品要及时隔离存放(可行时)，严防误用或误装。

　　6、根据不合格品的处置方式，对不合格品做出处理并监督实施。

　　7、通报与不合格品有关的职能部门，必要时也应通知顾客。

　　不合格品的判定

　　1、产品质量有两种判定方法，一种是符合性判定，判定产品是否符合技术标准，做出合格或不合格的结论。另一种是“处置方法”的判定，是判定产品是否还具有某种使用价值，对不合格品做出返工、返修、让步、降级改作他用、拒收报废的处置过程。

　　2、检验人员的职责是判定产品的符合性质量，正确做出合格与不合格的结论，对不合格的处置，属于适应性判定范畴。一般不要求检验人员承担处置不合格品的责任和拥有相应的权限。

　　3、不合格品的适应性判定是一项技术性很强的工作，应根据产品未满足规定的质量特性重要性，质量特性偏离规定要求的程度和对产品质量影响的程度制定分级处置程序，规定有关评审和处置部门的职责及权限。

　　不合格品的隔离

　　在产品的形成过程中，一旦出现不合格品，除及时做出标识和决定处置外，对不合格品还要及时隔离存放，以防误用或误安装不合格的产品，否则会直接影响产品质量，还会影响人身健康安全和社会环境，给产品生产的声誉造成不良影响。因此，产品生产者应根据生产规模和产品特点，在检验系统内设置不合格品德隔离区(室)或隔离箱，对不合格品进行隔离存放，这也是质量检验工作的主要内容。同时还要做到以下几点：

　　1、检验部门所属各检验站(组)应设有不合格品隔离区(室)或隔离箱。

　　2、一旦发现不合格品及时做出标识后，应立即进行隔离存放，避免造成误用或误装，严禁个人或作业组织随意储存、移用、处理不合格品。

　　3、及时或定期组织有关人员对不合格品进行评审和分析处理。

　　4、对确认为拒收和判废的不合格品，应严加隔离和管理，对私自动用废品者，检验人员有权制止、追查、上报。

　　5、根据对不合格品分析处理意见，对可返工的不合格品应填写返工单交相应生产作业部门返工;对降级使用或改作他用的不合格品，应做出明确标识交有关部门处理;对拒收和报废的不合格品应填拒收和报废单交供应部门或废品库处理。

　　不合格品的处理方式

　　根据GB/T19000-20**的规定，对不合格品的处置有三种方式：

　　①纠正---“为消除已发现的不合格所采取的措施”。其中主要包括：

　　•返工-“为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施”;

　　•返修-“为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施” •降级--“为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变”

　　②报废-“为避免不合格产品原有的预期用途而对其采取的措施”。不合格品经确认无法返工和让步接收，或虽可返工但返工费用过大、不经济的均按废品处理。

　　③让步-“对使用或放行不符合规定要求的产品的许可”。

　　让步接收是指产品不合格，但其不符合的项目和指标对产品的性能、寿命、安全性、可靠性、互换性及产品正常使用均无实质性的影响，也不会引起顾客提出申诉、索赔而准予放行的不合格品。让步接收实际上就是对一定数量不符合规定要求的材料、产品准予放行的书面认可。

　　生产工序出现的过程/最终不合格品控制流程图：

篇4：必需的六个程序文件：不合格品控制程序

　　文 件 名：必需的六个程序文件

　　不合格品控制程序

　　1.0目的

　　通过对不符合要求的产品、服务的标识、记录、评审和处置，确保不合格品不被加工使用，不提供给客人。不合格的服务得以纠正，增强顾客满意度。

　　2.0适用范围

　　本程序适用于不合格的采购产品、投入使用的各类不合格品的控制。

　　3.0职责

　　●总经理聘任财务部、工程部、采购部、物资供应部、各服务相关部门有相关知识和经验的人员作为采购品验收和审理人员，负责采购品的验收标识、记录、评审和处理。

　　●采购部、物资供应部及各使用部门负责投入使用的不合格品的识别、标识、记录评审和处置。

　　●工程部负责设施、设备、工程用采购品的验收以及不合格品的标识、记录、评审和处理。

　　●财务部负责报损物料的验证并提出处置意见。

　　●相关部门负责不合格服务的评审和处置。

　　4.0工作程序

　　●不合格采购产品的评审和处置

　　(1)按策划(或合同)规定，对采购品进行监视和测定，以识别不合格品。

　　(2)经验收人员(或使用部门)确认的不合格采购品，由财务部办理退货手续。若采购品已给企业造成一定损失，应报告总经理批示，由财务部负责向供方提出索赔，如企业蒙受较大损失则应取消该供方的供货资格，必要时追究其法律责任。

　　(3)经评审认为可降价使用的，经供方认可后，由使用部门经理及财务部经理在“验收记录”上签署意见，财务部(或使用部门)对其进行标识，方可收货，入库贮存。

　　●库存不合格品的评审和处置

　　(1)库存物品，经检查发现不合格品时由财务部及使用部门评审人员共同分析原因，研究确定处理方法。

　　①库存物品，经检查发现不合格品时，如可使用或作其他用途，由审理人员在“出库单”上注明审理结论，仓库管理员办理出库手续，按结论处置。

　　②如无法使用，则作报损处理，执行《存货报损程序》。

　　●对于“可降价使用的”及“库存品转作他用”所涉及的不合格品在使用中如发生问题，则需另行研究其他的处置方法，并由使用部门填写“不合格品处理报告”。

　　●不规范服务的范围

　　服务质量检查中确定的不规范服务、顾客投诉涉及的不规范服务。

　　●不规范服务的分类

　　(1)一般性不规范服务。服务人员的礼节礼貌、个人卫生、行为规范不符合要求，不属重大投诉所涉及的项目。

　　(2)严重不规范服务。严重违反服务规范，造成顾客强烈投诉，对公司造成严重不良影响或较大经济损失的项目。

　　●不规范服务的处理与跟踪

　　(1)对于一般性不规范服务应及时纠正，如超过职权范围或不属本部门业务范围的项目，应及时向上级汇报或通知有关部门解决。

　　(2)对于不规范服务的提供者，应适时安排培训，使其能够按相应的规范与标准提供合格的服务，以减少或避免同类不规范服务的再次出现。

　　(3)对于严重不规范服务的提供者，除加强培训、按照公司有关规定予以处罚外，还应适当赔偿或给予行政处分。

　　(4)根据检查结果开具的“奖罚单”，交办公室实施。

　　(5)各部门应对涉及的严重不规范服务产生的原因进行分析，并采取有效的措施，以避免类似问题的重复出现。

　　(6)各部门应按公司的有关规定，对不规范服务的数量、类别、内容等进行定期统计，全面分析其产生原因后，确定相应的纠正和预防措施，并按照纠正和预防措施控制程序有关规定实施和跟踪验证。

　　5.0支持性文件

　　●《纠正措施控制程序》

　　●《预防措施控制程序》

　　●《存货报损程序》

　　●《物料产品检验及其状态标识控制程序》

　　6.0相关记录

　　●《验收记录》

　　●《不合格品处理报告》

　　●《出库单》

　　●《存货报损表》

篇5：建设集团不合格品控制程序

　　建设集团不合格品控制程序

　　1 目的

　　对公司不合格品进行控制，包括识别、标识、记录、隔离、评审和处置。

　　2 适用范围

　　适用于公司工程项目从开工建设到工程达标投产的全过程。

　　3 职责

　　3.1 副总经理(基建管理)负责不合格品控制的领导工作。

　　3.2 工程部是负责对工程项目不合格品进行控制管理，汇总不合格的有关数据并进行分析，按有关规定对不合格进行登记、确认、评审、处置以及处置后的重新检验。

　　3.3 物资部负责设备、材料、外加工件等不合格品的控制管理。

　　3.4 各供方发生的不合格品/服务控制管理，相关的职能部门为责任部门。

　　4 管理内容与方法

　　4.1 不合格品的分类：

　　-- 材料设备的不合格

　　• 公司自行采购的材料设备的不合格;

　　• 供方采购的材料设备的不合格。

　　-- 工程质量的不合格

　　4.2 不合格品的处理程序：

　　4.2.1 不合格品的报告及记录

　　相关供方、项目监理方以及公司相关责任部门发现或发生不合格品时都应及时向工程部或物资部报告，相关责任部门应进行记录，填写不合格报告，必要时应及时向主管部门报告不合格品的情况。

　　4.2.2 不合格品的标识及隔离

　　不合格品所在责任部门应及时按《质量事故处理规定》、《设备、材料质检管理规定》等文件进行识别、标识、隔离，以防止不合格品的非预期使用或交付。相关供方的不合格品的标识，可按各自的质量体系予以控制，但必须不违反公司质量体系中的有关规定，项目监理对其进行捡查和督促。

　　4.3 不合格品的评审和处置

　　4.3.1 工程部、物资部对各供方不合格品(项)的评审和处置意见进行评审、批准、监督和检查，处置方式有：

　　-- 进行返工，以达到规定的要求;

　　-- 经返修或不经返修作为让步接收1);

　　-- 降级改作它用;

　　-- 拒收或报废。

　　1)当相关供方采用此方式时，应向公司提出让步申请，经同意后方可实施并作好记录。

　　4.3.2 对供方发生的任何质量事故，应执行《质量事故处理规定》。

　　4.3.3 不合格品(项)评审的方式可采用会议评审、现场调查和也可采用其他可行的方式。

　　4.4 不合格品的纠正和预防措施

　　4.4.1 发生的(潜在的)所有不合格品，相关责任部门及相关供方要按《纠正和预防措施程序》要求，调查产生不合格品的原因，采取纠正和预防措施;

　　4.4.2 对供方发生的不合格品，除检查、督促其执行相应的纠正措施，也可就其事件分析管理中存在的问题，采取相应的预防措施，防止在新的过程中再发生。

　　5 相关文件

　　《纠正和预防措施控制程序》

　　《质量事故处理规定》

　　《工程档案管理制度》

　　《设备、材料质检管理规定》

　　6 附录

　　附录A 流程图

　　附 录 A

　　(资料性附录)

　　流程图