电器公司内部审核程序

电器公司内部审核程序

1． 目的

以验证各项质量活动和有关的结果是否符合计划的安排，确保质量体系是否持续有效运行，并为质量体系改进提供依据。

2． 适用范围

适用于本企业内部体系审核活动的控制。

3． 职责

综合部是内部质量审核的主管部门，每年至少进行一次内部质量审核且时间间隔不超过十二个月，必须保证内部质量审核的客观性和公证性，其它相关部门配合执行。

4． 工作程序

4．1审核小组的组成

4．1．1审核员的确认

由管理者代表确定熟悉本企业内部情况并具有内部审核员资格的合格人员组成内审小组，确定组长并发文通知。

4．1．2审核小组组长职责：

①按本程序要求负责准备，实施及报告审核工作，编制审核计划；

②协调、组织好整个审核工作；

③决定审核结论，主持编写审核报告；

4．1．3审核小组成员职责：

①准备实施及报告审核工作，并做好现场审核计划；

②发现不合格时，填写不合格报告；

③支持配合组长工作；

4．2 审核准备

4．2．1每次审核前，由审核组长制订内部质量审核计划，报管理者代表批准并予以实施，其内容包括：

①审核的目的、范围、依据；

②审核的时间安排；

③受审部门及项目安排等；

④安排审核时，应当考虑前次内审结果。

4．2．2文件的准备

①审核前由综合部提供审核所需文件和资料，由审核组长组织学习；

②审核员负责准备、审核时用的"审核检查表"和其它用品。

4．2．3审核的通知

审核组长应提前一周向受审核部门发放本次审核的计划，受审部门如对审核安排有异议，可在接到通知两天内通知审核组，经过协商可另行安排。

4．3 审核的实施

4．3．1审核的实施时间按"审核计划"进行，具体内容按"审核检查表"的要求进行。

4．3．2审核员通过交谈，查阅文件，检查现场，收集证据等方式进行检查质量体系的运行情况并做好记录。

4．3．3现场发现不合格应填写"不合格报告"并由被审核部门负责人确认。

4．3．4审核结果由审核组长召开受审部门负责人及有关人员、审核组成员会议宣布审核结果。

4．4 审核报告

4．4．1审核组长或其授权审核员编写"审核报告"，经管理者代表批准后发送到有关职能部门。

4．4．2审核报告内容包括：

①受审核部门、审核目的、范围、日期；

②审核依据文件；

③审核员和受审部门参加人员；

④审核综述；

⑤不合格项分析；

⑥管理者代表批准。

4．4．3审核报告发放范围

①总经理、管理者代表；

②内审小组成员；

③受审部门；

④不合格项涉及的相关部门。

4．5 审核后的改进及验证

受审部门在收到审核报告后，对不合格项，按"纠正和预防措施控制程序"中有关要求采取措施，由管理者代表予以验证。

4．6 内容完成后的所有记录由审核组长交给综合部，按"记录控制程序"予以妥善保管，审核报告应提交管理评审。

5． 记录

5．1QR-81201审核计划

5．2QR-81202审核检查表

5．3&

nbsp; QR-81203内审报告

5．4QR-81204不合格报告

物业经理人网 www.pMceo.com

篇2：服装公司质量程序文件:内部审核程序

　　1.目的

　　为查明质量管理体系活动和结果是否符合质量管理体系文件规定，以便及时发现存在的问题，采取纠正措施，使质量管理体系有效运行并得以保持。

　　2. 适用范围

　　适用于本公司质量体系的内部审核活动。

　　3. 定义和缩略语

　　3.1内审：质量管理体系内部审核。

　　3.2不合格项：不符合ISO9000：2000标准要求和本公司质量管理体系文件要求的事项。

　　3.3严重不合格：与标准相比系统存在漏洞或未按系统运作要求执行。

　　3.4轻微不合格：偶然性的失误，不影响整个运作程序的执行。

　　4.职责

　　4.1总经理负责批准"年度内审计划"。

　　4.2管理者代表负责年度内审计划的策划，审核"年度内审计划"和批准"内审实施计划";任命审核组组长和成员，核定审核小组成员的资格;并监控审核过程，批准纠正措施，向管理评审提交"内审报告"。

　　4.3企管培训部(或总经办)负责制定、组织实施"年度内审计划"，汇总审核资料并归档;验证纠正措施实施的有效性。

　　4.4审核组长负责制定并组织实施"内审实施计划"，向管理者代表汇报审核结果，并编写"内审报告"。

　　4.5审核组成员协助审核组长实施"内审实施计划"。

　　4.6相关部门按"内审实施计划"安排好审核接待及提供审核资料证据等工作，并对发现的不合格进行纠正，制订和实施纠正措施。

　　5.工作程序(附流程图)

　　5.1内审年度计划

　　5.1.1企管培训部(或总经办)负责编制"年度内审计划"，报管理者代表审核、总经理批准。

　　5.1.2内审每半年一次，分上半年、下半年，按部门滚动审核。

　　5.1.3若公司有重大事件(如：重大质量异议、顾客投拆、组织机构变更)发生时，管理者代表可要求增加内审频次，或增加较重要的部门、问题较多的部门的审核频次。

　　5.1.4若因故无法如期实施审核时，应报请管理者代表核准后，方可延期或取消。

　　5.2每次内审的准备

　　5.2.1管理者代表选择具有内审员资格的人员成立审核组，任命审核组长。

　　5.2.2由审核组长制定"内审实施计划"(包括日程安排和审核小组的划分、成员的配置，人员配置依据审核员应与被审工作无直接责任关系的原则)，报管理者代表批准。

　　5.2.3审核组提前一周将"内审实施计划"发给受审部门，受审部门按日程安排好接待人员和资料/证据的准备工作。

　　5.2.4审核组长组织审核组成员按"内审实施计划"的分工收集相关文件，编写"内审检查表"

　　5.3现场审核

　　5.3.1根据需要召开首次会议，首次会议由审核组长召集审核人员和受审部门参加，会议内容包括：

　　a. 说明审核要求和范围，并对具体审核时间作最终定案;

　　b. 确定各审核员分工和审核顺序方法;

　　c. 决定审核后末次会议时间、地点及出席人员。

　　5.3.2审核员按"内审检查表"进行审核，通过与受审核部门人员面谈、查阅文件、检查记录、现场观察，进行抽样检查等方法寻找客观证据并将事实记录在"内审检查表"上。

　　5.3.3审核发现不合格时，审核员应当场取得受审核部门主管对不合格事实的确认，若有异议可由审核组长或由其提请管理者代表仲裁，不合格项经审核小组讨论确定后，由审核员填写"内审不合格项报告/纠正措施表"。

　　5.3.4审核组内部沟通，对审核结果作出汇总分析。

　　5.3.5末次会议

　　a. 由审核组长对本次内审进行评价，并说明不合格项的数量和分类，可能时提出纠正措施计划的建议。

　　b. 发出"内审不合格项报告/纠正措施表"，要求各部门按《纠正预防措施程序》执行。

　　5.4内审报告

　　5.4.1审核组长根据内审的情况编写"内审报告";

　　5.4.2"审核报告"经管理者代表批准，向总经理报告，并分发有关部门;

　　5.4.3"审核报告"可作为管理评审的输入文件。

　　5.5纠正措施及其跟踪和验证

　　5.5.1被审核部门的负责人应针对收到的"内审不合格项报告/纠正措施表"及时分析原因，制订纠正措施并报告管理者代表审批。

　　5.5.2纠正措施的实施部门完成纠正措施后，将实施情况的证据填写于"内审不合格项报告/纠正措施表"上交企管培训部(或总经办)。

　　5.5.3企业管理部(或总经办)或由其委托审核组长、审核员对纠正措施进行跟踪、验证，并将验证事实记录在"内审不合格项报告/纠正措施表"。

　　5.6 内审记录

　　内审形成的记录由企管培训部(或总经办) 负责按年度收集，并按《质量记录控制程序》要求归档保存。

　　6.相关文件

　　6.1《纠正及预防措施管理程序》

　　6.2《质量记录控制程序》

　　7.质量记录

　　7.1 年度内审计划

　　7.2 内审实施计划

　　7.3 内审检查表

　　7.4 内审不合格报告/纠正措施表

　　7.5 内审报告

篇3：房产公司内部审核控制工作程序(4)

　　房产公司内部审核控制程序（四）

　　1.目的

　　通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量管理体系文件与标准的符合性，审核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系改进提供依据。

　　2.范围

　　本程序适用于公司内部质量体系审核工作。

　　3．职责

　　3.1管理者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量体系年度内审计划，确定内审小组，任命审核组长。

　　3.2工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体组织开展内审工作,负责内审员队伍管理工作。

　　3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划，审查内审员的检查清单，组织进行审核，主持召开首次和末次会议，编制审核报告。

　　3.4内审员负责依据内审实施计划，编制审核清单，经审核组长审查通过后，进行审核。

　　4．控制程序

　　4.1质量体系年度审核计划的编制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，编制公司的下年度审核计划，确保各部门每年至少审核一次，年度审核计划主要包括以下内容：

　　a)审核的目的和范围;

　　b)审核依据的标准和文件;

　　c)审核的频次和进度安排等。

　　4.1.2年度审核计划编制完成后，交管理者代表审批后，由工程部下发各部门执行。

　　4.2审核的准备

　　4.2.1管理者代表根据年度审核计划，确定具体的审核时间、目的和范围，任命审核组长，成立内部审核小组。

　　4.2.2审核组长首先组织内审员审查质量管理体系文件与标准的符合性,并负责编制质量体系内部审核实施计划，进行审核任务分工，为保证审核的公正性和有效性,审核工作要由与被审核部门或区域无直接责任的内审员进行，审核实施计划的主要内容包括：

　　a)审核的目的、范围、依据和方式;

　　b)受审核的部门和审核的要素;

　　c)审核员分工和进度安排;

　　d)审核的重点和要求等。

　　4.2.3审核的方式主要分为按要素审核和按部门审核两种方式进行。

　　4.2.4内部审核实施计划经管理者代表审批后，于审核前一周，发放至被审核部门，被审核部门进行有关的文件准备工作。

　　4.2.5内审员依据审核实施计划，编制检查清单，由审核组长进行审批并保管，检查清单的具体内容不能通知被审核部门，于正式审核前发与审核员。

　　4.3实施审核

　　4.3.1由审核组长主持召开审核首次会议,由审核组成员、被审核单位负责人、资料员及有关领导参加。主要内容包括：宣读审核实施计划并进行必要的说明、介绍审核组成员、提出有关的要求等。

　　4.3.2内审员依据审核计划和检查清单实施审核,通过交谈、查阅文件、现场检查等方式，收集体系运行情况的客观证据,并进行审核记录。

　　4.3.3对现场发现的问题，应当场予以指明,以利于能够理解和纠正。

　　4.3.4现场检查完成后，由审核组长组织审核组会议，归纳审核过程，汇总不符合事实并对其进行判定、分类，并汇总编制"不符合项统计分析报告"。不符合事实的分类原则：

　　4.3.4.1有下列情况之一的判为主要不符合：

　　a)《质量管理手册》规定的条款未执行;

　　b)系统不符合；

　　c)执行程序中的非偶然漏项。

　　4.3.4.2有下列情况之一的判为次要不符合：

　　a)执行《质量管理手册》规定的条款有轻微的不符合；

　　b)执行程序中的偶然漏项；

　　c)由于理解程序偏差而产生的轻微不符合；

　　d)后果不严重，较短时间内能够整改完成的。

　　4.3.5对发现的主要不符合项，由审核员填写"不符合项报告"，经被审核部门领导认可后签字。

　　4.3.6审核组长负责对审核情况进行总结，编制审核报告，主要内容包括：审核的概述（包括审核时间、内容、参见人员等）、有关的审核结果和结论、应采取纠正措施的建议等。不符合项统计分析报告作为审核报告的附件。审核报告要在审核结束一周内完成编制，由经营部审核，管理者代表批准后，发至公司总经理、副总经理和相关部门。

　　4.4纠正措施的实施和验证

　　4.4.1对次要不符合项，由责任部门进行纠正，工程部根据纠正情况进行验证。

　　4.4.2对主要不符合项，责任部门要根据不符合项报告，制订并实施纠正措施，工程部负责进行验证，执行《纠正和预防措施控制程序》的规定。

　　4.5对内部质量体系审核生成的有关质量记录，由工程部负责收集，执行《质量记录控制程序》的规定。

　　4.6工程部负责内审员队伍的管理，执行Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》。

　　5.质量记录

　　5.1QR20-01检查清单

　　5.2QR20-02审核记录单

　　5.3QR20-03不符合项报告

　　5.4QR20-04不符合项事实汇总表审核报告

　　5.5QR20-05不符合项统计分析报告

　　5.6QR20-06审核报告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》