高速收费站内部稽查管理制度

　　一、成立内部稽查小组。组长：z，副组长：z;

　　成员：所有行政人员。

　　二、稽查内容：根据高管局、管理处及收费站的各项规章制度及工作要求对本站情况进行全方位稽查，主要稽查当班收费人员着装、劳动纪律、征费纪律、收费区及内务卫生等情况。每月定期或不定期地进行稽查，每次稽查时稽查人员不得少于2人，每月稽查次数不少于60次。

　　三、稽查方法：

　　(1)在车流量不大的情况下，可封道查票款、票证。

　　(2)对站容站貌、文明用语及着装等情况可进行明察暗访。

　　(3)每日坚持审带稽查，每次审带时间不低于2小时并严格核对监控记录，认真做好记录，重大问题及时向站领导汇报，严禁敷衍了事。违者罚款50元/次。

　　四、稽查要求：

　　(1)内部稽查是处理违规违纪问题的重要依据，必须填写清楚，当事人、班长、稽查员必须签字。违反规定者罚款20元/次。

　　(2)当班人员必须时刻注意自身形象及言行举止，遵守各项规章制度。违者罚款20元/次。

　　(3)当班期间如出现重大纠纷，矛盾或其他特殊情况时，稽查人员要及时迅速赶到收费现场处理问题。要确保收费员人身安全及站部财产安全。违者100元/次。

　　(4)现场稽查必须坚持早中晚三次不定时稽查，稽查过程中严格执纪执法，严禁与当班人员嬉笑打闹，违者罚款20元/次。

　　(5)发现违纪违规行为要及时登记并提出处理建议，如有包庇不处理或不敢处理者罚款50元/次。

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篇2：一体化审核内审员教材：一体化内部审核的策划

　　一体化审核内审员教材：

　　第五章 一体化内部审核的策划

　　审核策划是做好内部审核的基础，因此，在内部审核开展之前，应做好充分的策划。尤其是一体化内部审核，由于涉及到多个管理体系标准的要求，更应进行周密的策划。

　　第一节 内部审核方案的策划

　　一、策划的主要内容

　　1、审核目的;

　　审核用于确定：

　　1)组织的管理体系符合ISO或OHSMS相关标准要求的程度;

　　2)组织的管理体系是否得到有效实施与保持;

　　3)组织是否持续改进管理体系的有效性。

　　2、拟审核的范围/区域、过程/部门以及审核程度;

　　3、审核的准则(作为依据的标准和法律、法规等);

　　4、审核所需的资源;

　　5、审核组的组成要求;

　　6、审核的时间安排;

　　7、结果的报告和记录要求;

　　8、跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。

　　策划内容以及职责和要求，应在内部审核程序文件中明确规定。

　　二、审核组组成

　　当内部审核决定作出后，应确定审核组长及审核员，确保审核组成员满足审核计划的要求。

　　1、审核员应独立于被审核部门，审核员不能审核自己的工作。

　　2、内部审核员应接受必要的培训，具备审核的能力或经验，并受组织聘用。

　　3、审核组规模取决于组织的规模、审核范围、产品或过程的复杂程度以及标准是否有删减等因素。

　　4、一体化审核时，根据审核方案，可能需要分别指定审核组长。

　　一体化外部审核时，一般各自指定审核组长。

　　第二节 审核计划

　　一、组织应依据审核策划的安排，制定具体的审核计划

　　审核计划是由审核组长制订的确定审核活动日程安排的文件。

　　二、确定审核所需的时间

　　审核所需的时间主要取决于以下因素：

　　1、审核所涉及的范围;

　　2、受审核部门/区域的规模及分布情况;

　　3、受审核部门/区域的活动中需要取证的数量;

　　4、是否需要分组，每位审核员的审核经验等。

　　三、确定受审核部门或活动

　　审核组要对现场审核进行合理地安排，在规定的时间内，保证每一个部门和标准的每一条款都得到审核，以便全面了解受审核部门/区域管理体系的符合性、充分性和有效性作，从而做出正确的结论。

　　审核计划的实例：

　　内部审核计划

　　审核目的：

　　验证受审核部门/区域的管理体系与标准、法律法规、合同和公司管理体系文件的确符合程度，并评价其是否得到有效实施。

　　审核范围：牛皮卡纸的生产制造

　　审核依据： ■ ISO9001：2000 ■ ISO14001：1996 ■ OHSMS18001：20**

　　■本组织管理体系文件 ■合同 ■ 适用的法律法规

　　审 核 组 长：

　　组 员 姓 名

　　李 成

　　段 刚

　　钱 风

　　李志强

　　许严格

　　王自立

　　组 别

　　A

　　A

　　B

　　B

　　C

　　C 资 格

　　内审员

　　内审员

　　内审员

　　内审员

　　内审员

　　内审员

　　审核报告的分发范围：■受审核部门 ■品质部 ■总经理 ■ ■

　　首次会议和末次会议请受审方领导及有关部门负责参加,小结会请受审方代表及陪同人员参加。

　　审核组长： 李 成 20**年9月18日

　　管理者代表： 王 虎 20**年9月19日

　　审核活动安排

　　以ISO9001：2000标准条款要求为主线进行安排

　　日期/时间 组别 受审核部门 主要活动及涉及的标准条款

　　日上午:

　　08:30--9:00 ABC 首次会议 人员签到、布置本次内审的安排,落实各组陪同人员

　　9:00-12:00

　　A 总经理 4.1体系总要求， 5.1管理承诺，

　　5.2以顾客为关注焦点， 5.3质量方针，

　　5.4策划, 5.5职责、权限和沟通,

　　5.6管理评审, 6.1资源提供，

　　管理者代表 4.1体系总要求,， 4.2.2质量手册

　　5.5.2管理者代表， 8.2.2内部审核,

　　ISO9000办 4.2文件要求(文件和记录控制)

　　B 工程部 7.3设计和开发

　　采购部 7.4.1采购控制， 7.4.2采购信息

　　C 品管部 8.1测量、分析和改进(总则)

　　8.2.3过程的监视和测量，

　　8.2.4产品的监视和测量，

　　7.6监视和测量装置的控制，

　　8.3不合格品控制, 8.4数据分析, 8.5改进

　　20日下午:

　　13:30-16:30 C 品管部 继续上午的审核内容

　　生产部 (一车间、二车间) 7.1产品实现的策划， 7.5生产过程的提供

　　8.2.3过程的监视和测量，8.3不合格品控制

　　6.3基础设施, 6.4工作环境, 8.4数据分析

　　B 继续上午的审核内容

　　仓管部 7.5.3标识和可追溯性, 7.5.4顾客财产,

　　7.5.5产品防护,

　　A 继续上午的审核内容

　　销售部 7.2与顾客有关的过程, 8.4数据分析,

　　7.5.4顾客财产, 8.2.1顾客满意,

　　行政部 6.2人力资源

　　16:30-17:00 ABC 审核组内部会议

　　(包括小结会) 汇总审核结果,拟定不符合项报告稿,讨论审核结论,审核员准备总结会书面报告.

　　17:00-18:00 ABC 总结会(末次) 宣布审核结论,讨论纠正事宜

　　备注：1、4.1总要求、5.2以顾客为关注焦点、8.5.1持续改进的审核贯穿整个审核过程。

　　2、必要时，审核组长可以在经营管理者代表批准后，调整审核计划。

篇3：内部审核报告(课堂练习)

　　内部审核报告(课堂练习)

　　审核范围 产品+主要过程

　　审核依据 □ISO9001：2000 □工厂质量管理体系文件 □合同 □有关法律法规

　　审核概况：

　　1、本次审核共调查了____个部门的质量管理过程或活动(见审核计划);

　　2、本次审核*发现严重不符合项 ____ 项，一般不符合项 ____ 项，观察项____ 项(见附件);

　　3、不符合项分布状况见不符合项分布表。

　　审核组对工厂质量管理体系的评价：(围绕三个方面来描述)

　　1、评价质量管理体系与ISO9001：2000标准要求的符合程度(通常写基本符合);

　　2、评价质量管理体系是否得到有效的实施和保持，即评价其有效性(一般可以写基本有效，因为还存在不符合项和观察项);

　　3、评价质量管理体系是否具备达到质量方针和质量目标的能力(一般写现有体系基本能够支持质量方针和目标的达成)。

　　预计受审核部门完成纠正措施的时间：

　　(应考虑每一项不符合项报告的纠正措施所需时间，有些可能需要时间较长)。

　　审核组长签字：

　　年 月 日

　　管理者代表意见：

　　年 月 日

　　说明：

　　1. 本次审核基于抽样调查，不包含工厂(公司)的全部质量活动，因此未发现的不符合项可能仍存在目前的质量体系中;

　　2. 如对审核结论有不同意见，请向管理者代表反映。

篇4：公司内部审核首末次会议

　　公司内部审核首末次会议

　　首次会议

　　一、 出席会议的人员签到

　　二、 人员介绍(由审核组长代表审核组讲话)

　　大家好!受公司的委托，由我们几个人组成本次内部审核的审核组，来对公司的质量体管理系进行审核。我先介绍一下我们审核组的成员。我叫***，是公司聘用的内部审核员，担任本次审核的组长。下面再介绍一下审核组的其他成员，这位是***先生，这位**小姐，他们都是公司聘用的内部审核员。接下来我把本次审核的计划向大家再介绍一下，看大家有什么意见。

　　三、 介绍审核的目的、依据和范围

　　1、 审核的目的：这次我们审核的目的是验证公司建立的质量管理体系与

　　ISO9001：2000标准的符合性和有效性。

　　2、 审核的依据：包括四个方面：一是ISO9001：2000标准;二是公司的

　　质量管理体系文件;三是合同;四是相关的法律法规。

　　3、 审核的范围：**产品的设计和制造(产品+主要过程)

　　四、 明确审核计划

　　开会之前，我们已将审核计划发到各个部门，在这里，我再宣读一下审核计划，看大家有无补充或修改意见。

　　五、 简单介绍审核方法

　　本次审核是一次抽样调查活动，我们将尽量保证抽样具有代表性。在审核过程中，我们将会查阅有关的文件、调阅有关的记录，并和有关人员进行交谈，通过参观有关的现场或要求有关人员重复某些已经完成的过程来了解质量体系的运作情况。从中寻找客观证据，评价质量体系运作是否符合ISO9001：2000标准的要求，是否符合法律法规的要求，是否符合合同要求，是否符合本公司质量管理体系文件的要求。

　　需要说明的是：本次审核活动虽然覆盖了质量管理体系的所有要求，但不可能对公司质量管理体系的所有活动或所有文件全部进行检查，我们只能采取抽样调查的方法来进行审核，因此在审核中审核组没有发现的问题可能还存在于我们的质量体系中，各部门还要进行自查，尽量把所有不符合标准要求的问题找出来，并进行纠正，需要制定措施的要制定相应的纠正或预防措施。

　　六、 审核的结果

　　本次审核我们是从正面来寻找客观证据(主要是符合性的证据)，当然，在审核过程中，也会发现一些与标准要求不符合或潜在不符合的证据。对此，我们将会以不符合项报告或观察项报告的形式来报告审核中发现的问题。就是：正面审核，负面报告。不符合项分为严重不符合项和一般不符合项。

　　严重不符合项是指严重不满足规定的要求，可能导致质量管理体系失效，导致过程控制能力的严重降低或丧失、或导致顾客的严重不满意的客观事实;

　　一般不符合项是指轻微不满足规定的要求，不会导致质量管理体系失效，不会导致对过程控制能力的严重降低或丧失、不会导致顾客不满意的客观事实。

　　审核结束以后，审核组将会以审核报告的方式对公司质量管理体系做出评价意见和结论。如果不符合项较多，或者不符合项分布范围较广，我们会绘制不符合项分布表来帮助各部门分析我们质量体系的薄弱环节。

　　七、 明确审核的陪同人员

　　为方便审核，希望公司或各部门指定陪同人员。陪同人员有三重作用：

　　一是当向导(带路);二是做全程记录; 三是共同验证。陪同人员应熟悉

　　审核领域情况，能及时协调审核组与被审核区域的活动安排，最好是内审员。

　　八、 确认审核所需要的资源和设备

　　公司应提供给审核组临时办公的场所，以供审核组开内部会议时用。

　　九、 明确限制范围和事项

　　在审核过程中，如果哪个部门认为有某些区域或特殊事项不宜审核组人员介入的，如危险区域或牵涉机密事项，陪同人员在陪同过程予以提醒，只要不影响审核工作的正常进行和审核目的的达到，审核组将予以回避或在审核过程中不作记录。

　　十、 重申保密规定

　　在这里我代表我们审核组申明：我们作为公司的一员，在审核期间所获得的有关信息保密，审核组不到处乱说。请大家监督，如有反违上述规定的取消其审核员资格，并根据情节严重程度给予必要的处罚。

　　十一、征求受审方对审核计划的意见

　　十二、请管理者代表讲话

　　需要时可短时间对工厂进行巡查，然后再开展工作。

　　末次会议

　　一、 出席会议人员签到

　　二、 感谢受审方的合作(由审核组长代表审核组讲话)

　　大家好!两天以来，各部门给予我们大力支持和积极配合，使得审核工作得以顺利完成，在此，我代表审核组对各部门的支持与合作表示深深的谢意。

　　三、 重申审核是抽样调查活动

　　这里我重申一下，审核是一项抽样调查活动。在审核过程中，对承担职责比较多的部门或过程，审核员抽样可能多一些，而有的部门抽样可能少一些;抽样多的，可能发现的问题也会多，抽样少的，可能发现的问题也会少。但是，抽查没发现问题不等于没有问题，有可能还存在严重的问题。因此我们不提倡以审核中发现问题的多少或不符合项的多少作为评价该部门工作的唯一依据。因为做得多，一般来说错的机会也多。希望各部门把精力放在分析原因，切实采取有效的纠正措施方面，按标准的要求，继续通过内审、管理评审、数据分析、过程监控，不断地发现问题，解决问题，以达到持续改进的目的。

　　四、 肯定受审核方在质量工作上的优点和成绩

　　在审核过程中，我们发现各部门在质量管理方面都做了大量的工作，也取得了一定的成绩。比如：--------------------等等。

　　五、 报告不符合项和观察项

　　1、 通过这次审核，我们在看到公司和各部门在质量管理上的优点的同时，也发现了一些不符合要求的地方，这次审核，我们共形成了*个不符合项报告。需要说明一下：在哪个部门发现问题，不符合项报告的就开给哪个部门，但责任不一定是该部门。

　　下面我宣读不符合项报告......

　　对以上的不符合项报告，有没有不清楚的或有疑义的?可以提出来。

　　2、 各位审核员补充审核中发现的其它需要说明的情况(有些观察项不作书面报告提出时)。

　　六、 总结和结论

　　审核组长对审核工作进行总结，宣读审核报告;

　　七、 征求受审方的意见

　　审核组长征求各部门对审核结果的意见。如果没意见，进入下一步。

　　八、 请受审核方代表在不符合项报告上签字。

　　九、 商定未尽事宜。

　　商定采取纠正措施的时间(说明应在___个月内整改完毕)。

　　十、 再次表示感谢

　　再次对各部门的合作与支持表示感谢。

　　十一、请管理者代表讲话

　　十二、结束会议

篇5：内部审核计划和审核活动安排实例

___________________公司

　　内部审核计划和审核活动安排

审核目的： 验证受审核部门（区域）的质量管理体系与ISO9001:2000标准、法律法规、合同和公司质量管理体系文件的符合程度，并评价其是否得到有效实施。
审核范围： 广播收音机的设计开发、制造
审核依据： □ISO9001:2000 □公司质量管理体系文件 □合同 □法律法规
审核组成员 组 长： 组 员：	姓 名 zz	组 别 A A B B C C	资 格 内审员 内审员 内审员 内审员 内审员 内审员
审核报告分发范围：□受审核部门 □ISO9000办 □总经理

首/末次会议请受审核部门负责人参加，小结会请受审核方代表和陪同人员参加，审核组内部会议仅限审核员参加。

　　审核组长： z 20**年 月 日

　　管理者代表：zz 20**年 月 日

　　审核活动安排

日期/时间	组别	受审核部门	主要活动及涉及的标准条款
16日上午: 09:45--10:00	ABC	首次会议	人员签到、布置本次内审的安排,落实各组陪同人员
10:00-12:00	A	总经理	4.1体系总要求， 5.1管理承诺， 5.2以顾客为关注焦点， 5.3质量方针， 5.4策划, 5.5职责、权限和沟通, 5.6管理评审, 6.1资源提供，
		管理者代表	4.1体系总要求,， 4.2.2质量手册 5.5.2管理者代表， 8.2.2内部审核,
		ISO9000办	4.2文件要求（文件和记录控制）
	B	工程部	7.3设计和开发
		采购部	7.4.1采购控制， 7.4.2采购信息
	C	品管部	8.1测量、分析和改进（总则） 8.2.3过程的监视和测量， 8.2.4产品的监视和测量， 7.6监视和测量装置的控制， 8.3不合格品控制, 8.4数据分析, 8.5改进
16日下午: 13:30-16:30	C	品管部	继续上午的审核内容
		生产部 (一车间、二车间)	7.1产品实现的策划， 7.5生产过程的提供 8.2.3过程的监视和测量，8.3不合格品控制 6.3基础设施, 6.4工作环境, 8.4数据分析
	B	继续上午的审核内容
		仓管部	7.5.3标识和可追溯性, 7.5.4顾客财产, 7.5.5产品防护,
	A	继续上午的审核内容
		销售部	7.2与顾客有关的过程, 8.4数据分析, 7.5.4顾客财产, 8.2.1顾客满意,
		行政部	6.2人力资源
16:30-17:00	ABC	审核组内部会议 (包括小结会)	汇总审核结果,拟定不符合项报告稿,讨论审核结论,审核员准备总结会书面报告.
17:00-18:00	ABC	总结会(末次)	宣布审核结论,讨论纠正事宜

备注:4.1总要求, 4.2 文件要求，5.2以顾客为关注焦点, 8.5.1持续改进应贯穿整个审核过程