集团全面风险管理实施方案

　　关于印发《****集团公司全面风险

　　管理体系建设实施方案》的通知

　　各所属企业：

　　现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。

　　特此通知。

　　附件：****集团公司全面风险管理体系建设实施方案

　　二○一○年十月二十八日

　　主题词：风险管理

　　实施方案

　　通知

　　附件:***集团公司

　　全面风险管理体系建设实施方案

　　根据国务院国资委和****集团战略发展要求，集团公司决定从20**年7月至20**年12月开展全面风险管理体系建设项目，计划利用2～3年时间，最终建立****集团全面风险管理体系，进而提高集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。

　　为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点，坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。

　　一、全面风险管理项目启动、试点阶段(20**年7月～20**年12月)

　　通过本阶段工作，集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作，为后期推广工作打下坚实基础;集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转，重要领域的风险管理水平得到提升，并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验;同时风险管理信息系统的规划工作基本完成，为后期信息系统的实施打下基础。

　　该阶段工作具体分为三个阶段：

　　(一)项目准备阶段(20**年07月～20**年10月)

　　本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构，开展调研，明确项目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其他准备工作。具体方案详见附件一。

　　(二)项目启动阶段(20**年11月～20**年04月)

　　本阶段主要任务：一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设;二是做好风险信息收集、风险评估工作;三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目，开展重大风险管控;四是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施方案;五是20**年4月20日前完成20**年度****集团风险管理报告并报国务院国资委;六是抓好相关培训工作，为全面风险管理体系建设提供智力支持。具体工作方案详见附件二。

　　(三)试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段(20**年05月～20**年12月)

　　本阶段主要任务是****集团本部及试点企业全面风险管理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高。

　　重点做好以下工作：

　　一是抓好各试点企业1～2项重要风险管理项目的实施与改进工作，着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的管理;

　　二是各试点企业年底完成风险管理报告，并总结全面风险管理建设的经验与不足;

　　三是编制年度全面风险管理报告，制定****集团风险管理手册;

　　四是开展风险文化建设;

　　五是做好非试点企业风险管理摸底工作，非试点企业制定风险管理实施方案;

　　六是完成****集团风险管理信息系统的规划编制工作。同时继续做好全集团范围内的风险管理培训工作。

　　具体工作方案详见附件三。

　　通过第一阶段工作，****集团本部及所属企业将建立起全面风险管理体系框架;在人才培养上，培养一支风险管理专业团队;在风险基础管理工作上，明确风险管理相关流程并制定风险管理相关政策，逐步将风险管理工作与各层次的日常工作紧密结合。****集团本部及所属企业的全面风险管理体系开始全面测试运转，重大风险的管理得到加强和落实。

　　1、****集团战略管理层面形成标准的风险管理体系建设方法和统一的风险管理策略，为****集团各层面开展风险管理工作提供工作标准与决策依据;所属企业初步建设符合自身特征的全面风险管理体系。

　　2、****集团本部及所属企业建立全面风险管理框架体系，形成规范的风险管理工作机制，具备全面风险管理的运转条件。

　　3、****集团本部及试点企业风险管理体系测试运转，重要风险领域各项具体管理措施得以改进，能够及时准确发现、报告风险隐患，降低或避免风险损失，并持续跟踪风险管理效果，不断提高风险管理水平。

　　4、****集团全面风险管理信息系统规划完毕。

　　5、培养良好的风险管理意识，建设****集团风险管理专业人才和团队，在****集团战略和管理层面形成统一的风险语言，推动****集团健康风险文化的建设。

　　6、作为****集团全面风险管理核心内容的内控体系得到完善与优化，实现风险管理要素的有效内部控制。

　　7、****集团全面风险管理具备保障体系和运转工作机制，包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系。

　　8、培育具有哈电特色的风险管理文化，提高风险管理工作的效率和水平。

　　二、全面风险管理体系推广、改进阶段(20**年01月～12月)

　　本阶段工作由****集团主导，将试点企业全面风险管理的经验在非试点企业进行推广。主要包括3个方面的工作：

　　一是全面风险管理体系在非试点企业的推广，逐步实现****集团本部及所属企业全面风险管理体系的推广与整合;

　　二是在第一阶段的基础上，通过全面风险管理体系的持续运行，实现集团及其所属企业风险管理体系的循环改进和不断提高;

　　三是在集团及所属企业开展风险管理信息系统的实施和推广。

　　具体实施方案详见附件四。

　　本阶段完成后，****集团本部及所属企业全面完成风险管理体系建设，全面风险管理在****集团实现全面落实并开始发挥作用，全面风险管理体系在****集团各层面充分贯彻、执行、持续运转并实现自我更新、提升，进而全面提高****集团的战略实现能力。

　　1、****集团各层面的全面风险管理体系实现工作对接和整合，全面风险管理具备全面的保障体系和运转工作机制，包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系，各项风险管理工作要素和流程在集团上下各个层面充分贯彻执行。

　　2、全集团范围的全面风险管理在有效的体系保障基础上，按照有序的风险管理工作流程，由各个层面根据自身风险管理职责，持续运行与提升。

　　3、****集团风险管理文化和人才队伍逐步趋向成熟。

　　4、****集团风险管理的综合水平显著提升，具体风险得到有效管理。

　　全面风险管理体系建设是一项系统工程，需要逐步改进和完善。因此，需要企业各级领导干部给予高度的重视，配置必要的资源，合理依靠中介机构外部专家的力量，注重培养内部人才，同时要求全员参与，积极培育良好的风险文化，按照既定的计划，有序、有效地开展相关工作，以保障****集团全面风险管理工作取得最终成功。

　　附件一：项目准备阶段实施方案(20**年07月～20**年10月)

　　阶段性工作名称***集团本部及所属企业全面风险管理体系建设统筹策划及其他准备事宜

　　负责机构***集团全面风险管理工作小组

　　工作范围***集团本部及所属企业

　　工作总体描述

　　(1)统筹和策划****集团本部、所属企业全面风险管理体系建设工作;

　　(2)统筹规划****集团全面风险管理体系建设总体实施策略，明确未来2～3年的具体实施方案。

　　工作预期目标***集团本部、所属企业全面风险管理体系建设工作准备就绪

　　序号

　　工作模块

　　具体工作内容

　　文档及成果

　　时间安排

　　责任机构

　　1制定****集团全面风险管理体系建设总体方案

　　按照国务院国资委要求，根据《中央企业全面风险管理指引》有关规定，制定《****集团全面风险管理体系建设总体方案》

　　《****集团全面风险管理体系建设总体方案》

　　20**年07月***集团总经理办公会

　　组建全面风险管理领导和工作机构，召开风险管理体系建设启动大会

　　根据《****集团全面风险管理体系建设总体方案》要求，组建****集团全面风险管理领导小组和工作小组，确定有关组成人员***集团全面风险管理领导小组和工作小组成员构成

　　20**年07月

　　全面风险管理领导小组

　　所属企业组建全面风险管理领导和工作机构

　　根据《****集团全面风险管理体系建设总体方案》要求，所属企业组建全面风险管理领导小组和工作小组，确定有关组成人员并报****集团备案

　　所属企业全面风险管理领导小组和工作小组成员构成

　　20**年08月

　　全面风险管理工作小组

　　组织企业人员学习、研讨《中央企业全面风险管理指引》，开展工作调研

　　组织全面风险管理工作小组成员及企业有关人员学习、研讨《中央企业全面风险管理指引》有关内容，掌握其实质，把握其要领，为下一阶段风险管理体系建设工作做好准备，同时选取1～2户中央企业开展工作调研

　　相关会议纪要及调研报告

　　20**年08月～09月

　　全面风险管理工作小组

　　5制定****集团全面风险管理体系建设实施方案

　　按照《中央企业全面风险管理指引》和《****集团全面风险管理体系建设总体方案》要求，制定《****集团全面风险管理体系建设实施方案》

　　《****集团全面风险管理体系建设实施方案》

　　20**年09月～10月

　　全面风险管理工作小组

　　6聘请咨询机构

　　采取议标方式，择优确定咨询服务机构

　　签订业务约定书

　　20**年09月～10月

　　全面风险管理工作小组

　　7风险管理理论和实务准备

　　由咨询机构协助进行风险管理基础培训，为体系建设工作做好充分的理论和实务准备

　　风险管理基础培训及方案介绍

　　20**年10月

　　全面风险管理工作小组

　　8其他准备工作***集团完成全面风险管理体系框架建设的其他准备工作

　　20**年09月～10月

　　全面风险管理工作小组

　　附件二：项目启动阶段实施方案(20**年11月～20**年04月)

　　阶段性工作名称***集团本部及所属企业建立全面风险管理体系

　　负责机构***集团全面风险管理工作小组、所属企业风险管理工作小组及职能机构

　　工作范围***集团本部及所属企业

　　工作总体描述

　　(1)结合****集团的实际情况，建立全面风险管理体系，落实风险责任，统一风险语言;

　　(2)通过风险识别、评估，建立风险事件库，编制20**年风险评估诊断报告;

　　(3)围绕风险评估确定的重大风险及相关重要领域制定风险管理策略和应对措施;

　　(4)按照国务院国资委要求，完成满足国资委要求的《****集团20**年度全面风险管理报告》;

　　(5)同步启动和指导所属企业全面风险管理体系建设工作，监督所属企业完成20**年度全面风险管理报告。

　　工作预期目标

　　(1)****集团本部及所属企业建立全面风险管理体系，初步实现风险管理的体系化管理，从而提高****集团应对风险的管理能力;

　　(2)****集团本部及所属企业开展全面风险管理体系建设和重大风险管控工作取得阶段性成果。

　　序号

　　工作模块

　　具体工作内容

　　文档及成果

　　时间安排

　　责任机构

　　1进行所属企业工作安排

　　(1)所属企业根据****集团总体实施规划原则、要求、进度和模板，制定本企业全面风险管理体系建设实施规划，提交****集团备案

　　(2)确定试点企业;参照集团本部的总体目标，试点企业根据自身的发展阶段和具体情况，制定本企业全面风险管理体系建设具体工作方案并报送****集团备案

　　①所属企业全面风险管理体系建设实施规划

　　②试点企业全面风险管理体系建设具体工作方案

　　20**年11月

　　全面风险管理工作小组

　　风险信息收集

　　(1)在集团本部及所属企业范围发放风险调查问卷

　　(2)组织****集团本部及所属企业的风险访谈工作

　　①风险调查问卷

　　②访谈提纲

　　③访谈记录及分析

　　20**年11月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　风险评估

　　(1)根据前期信息收集和分析工作，确定风险评估标准

　　(2)形成集团总体风险分类框架

　　(3)制定集团本部风险管理组织架构，明确各级职能(其中包括母子公司风险管理架构)

　　(4)根据风险调查问卷和访谈结果，形成集团总体风险事件库

　　(5)集团本部组织相关部门针对辨识的风险进行评估排序，初步确定风险等级

　　(6)绘制风险图谱，初步明确各层面的重大风险

　　(7)所属企业层面的风险辨识与评估工作，包括：所属企业相关风险事件的收集和整理以及风险事件库的建立、风险的定义、风险组织责任划分等。

　　①集团风险分类框架

　　②集团风险清单

　　③总部风险事件库

　　④总部风险组织架构及职责说明

　　⑤风险图谱

　　⑥总部风险评估报告

　　⑦各所属企业风险事件库

　　⑧各所属企业风险评估报告

　　20**年11月～12月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　重大风险管理策略制定

　　(1)根据前期问卷调查的结果及流程梳理的结果，分析集团本部及哈动股份公司风险管理体系的现状

　　(2)集团本部围绕重大风险，确定风险应对目标，制定相应的应对措施

　　(3)对重大风险相关流程进行分析与梳理，对重大风险的成因进行分解

　　(4)各所属企业根据项目组提供的方法和工具，针对本企业的重大风险制定风险管理策略

　　①****集团重大风险应对策略

　　②****集团重大风险管理流程

　　③所属企业重大风险应对策略

　　20**年01月～02月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　5重大风险应对措施及风险管理实务操作规程培训

　　(1)针对集团本部重大风险制定应对措施

　　(2)明确集团本部重大风险报告与监督流程

　　(3)明确集团本部重大风险应对措施中相关部门及岗位职责

　　(4)所属企业针对本企业重大风险制定应对措施，明确风险报告流程及职责定位

　　(5)结合风险管理体系建设具体实施，咨询机构组织全集团层面的风险管理实务操作规程培训

　　①集团本部重大风险应对措施

　　②所属企业重大风险应对措施

　　③培训讲座讲义及操作规程

　　20**年01月～02月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　6编制20**年度****集团全面风险管理报告

　　(1)****集团根据国务院国资委要求，编制20**年全面风险管理报告并上报国务院国资委

　　(2)争取提前给国务院国资委进行风险管理工作汇报

　　(3)所属企业按要求编制本企业风险管理报告，报送集团备案

　　①****集团20**年度全面风险管理报告

　　②所属企业20**年度风险管理报告

　　20**年02月～04月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　附件三：试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段实施方案

　　(20**年05月～20**年12月)

　　阶段性工作名称

　　(1)集团本部持续运行风险管理体系、试点企业全面风险管理体系建设

　　(2)集团本部风险评估的完善、风险管理体系持续运行及试点企业全面风险管理体系建设的统筹指导

　　负责机构***集团全面风险管理工作小组、试点企业风险管理工作小组及职能机构

　　工作范围***集团本部及试点企业

　　工作总体描述

　　(1)****集团本部及试点企业在前期阶段工作的基础上，对****集团本部层面及试点企业重要领域的重大风险落实风险管理策略和改进方案;

　　(2)****集团本部及试点企业根据风险评估完善结果，对重大风险管理策略和应对措施的实施情况进行跟踪改进;

　　(3)试点企业指导所属子公司开展全面风险管理体系建设和重大风险管理改进工作的开展;

　　(4)实施“亮点”工程。

　　工作预期目标

　　(1)****集团在前期选定的重要领域风险管控的基础上，逐步开展试点企业风险管理策略和解决方案的制定，全面风险管理工作小组和风险责任部门的职能逐步发挥作用;

　　(2)****集团试点企业的全面风险管理体系建设工作得到技术支持和组织保障并取得一定的工作成效;

　　(3)****集团本部及试点企业风险管理体系运行得到有效监控，重大风险管理取得明显成效;

　　(4)****集团风险管理信息系统完成规划编制;

　　(5)完善3～5个重要领域具体风险的管理措施或手段，实施1～2个重大风险管理“亮点”工程;

　　(6)****集团风险管理体系得到持续改进并不断优化，为集团领导决策发挥积极作用，风险管理在****集团本部及试点企业开始发挥作用。

　　序号

　　工作模块

　　具体工作内容

　　文档及成果

　　时间安排

　　责任机构

　　1针对不同层面的培训对象，进行全面风险管理体系建设业务培训

　　全面风险管理体系建设中涉及的主要内容，结合案例，组织企业不同层面人员进行相关知识培训。

　　培训讲义及相关内容

　　20**年5月、7月、9月、11月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　集团本部及试点企业持续运行风险管理体系

　　集团本部及试点企业在重大风险及相关重要领域风险管理策略和应对措施制定的经验基础上，开展重大风险的管理改进和提升。主要包括：在****集团全面风险管理工作小组的组织和协助下，各重大风险责任部门牵头确定风险监控指标及相关预警区间、制定具体的风险应对措施。

　　重大风险管理策略和风险应对措施落实执行

　　20**年05月～08月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　集团本部及试点企业风险评估与完善

　　集团本部及试点企业对20**年度风险评估进行评估，并编制20**年度风险评估诊断报告。

　　①更新风险事件库

　　②调整风险组织责任分配

　　③风险评估诊断报告

　　20**年05月～09月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　持续开展重大风险管理改进工作

　　集团本部及试点企业针对新评估出的重大风险制定风险管理策略及应对措施，根据历史风险事件及其应对，评价风险管理框架的适用性，实现进一步的提升。

　　风险管理策略及相关应对措施

　　20**年05月～09月

　　全面风险管理工作小组、职能机构及重大风险责任部门

　　5全面风险管理体系的监督评价和改进

　　将全面风险管理体系纳入集团年度内部管理体系审核范围;风险管理工作小组根据审计组发现的关于风险体系漏洞问题，对现有全面风险管理体系进行改进。

　　监督评价审计报告

　　20**年10月～12月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　6编制****集团全面风险管理信息系统实施规划

　　结合集团本部及试点企业全面风险管理体系建设的经验，全面风险管理工作小组制定****集团全面风险管理信息系统实施规划，以满足****集团本部及试点企业风险管理需求的目标。***集团全面风险管理信息系统总体实施规划

　　20**年07月～12月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　7实施重大风险“亮点”工程

　　有选择地完善3～5个重要领域具体风险的管理措施或手段，实施1～2个风险管理“亮点”工程。

　　1～2个重大风险“亮点”工程，及时监控和预警

　　20**年11月～12月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　8集团本部全面风险管理体系建设

　　(1)进一步完善集团本部层面组织职能，明确集团本部风险管理决策机构、职能机构、风险责任机构及相关岗位的职责;

　　(2)进一步完善****集团全面风险管理工作流程。包括风险评估、风险管理策略制定、风险应对措施制定、风险监控与改进等;

　　(3)建立集团本部全面风险管理报告机制，理顺试点企业风险管理报告的对接关系和要求，集团本部相关的风险管理报告，主要包括年度风险评估诊断报告、年度风险管理策略和解决方案报告、年度全面风险管理报告;

　　(4)编制《****集团全面风险管理报告》和《****集团全面风险管理手册》。

　　①全面风险管理报告

　　②全面风险管理手册

　　20**年11月～12月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　附件四：全面风险管理体系推广、改进阶段实施方案

　　(20**年01月～20**年12月)

　　阶段性工作名称***集团本部及所属企业持续运行风险管理体系、****集团全面风险管理体系整合

　　负责机构***集团全面风险管理工作小组、所属企业风险管理工作小组及职能机构

　　工作范围***集团本部及所属企业

　　工作总体描述

　　(1)在****集团范围整体推广风险管理工作;

　　(2)根据年度风险评估结果，组织****集团本部层面及所属企业重新对风险事件库进行评价，并编制年度风险评估诊断报告和年度****集团全面风险管理报告;

　　(3)****集团全面风险管理工作逐步进入常态化管理。

　　工作预期目标

　　(1)****集团全面风险管理体系持续运行与改进;

　　(2)对重大风险管控方案的落实情况持续监督与评估。

　　序号

　　工作模块

　　具体工作内容

　　文档及成果

　　时间安排

　　责任机构

　　1风险再评估

　　(1)集团本部在全面风险管理工作小组的组织下，对风险进行再评估，更新评估结果，并编制年度风险评估诊断报告。

　　(2)所属企业按照****集团要求，进行风险再评估，编制本企业年度风险评估报告和年度全面风险管理报告，并报****集团备案;

　　(3)所属企业按照****集团要求，持续运转风险管理体系，针对重大风险开展策略制定和应对措施制定，并定期对体系运转进行自我检查、评估和改进。

　　①更新风险事件库

　　②调整与更新风险评价标准

　　③年度风险评估诊断报告

　　20**年01月～02月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　编制年度全面风险管理报告

　　(1)组织所属企业编制本企业年度全面风险管理报告，并报****集团备案;

　　(2)全面风险管理工作小组根据国务院国资委要求，编制****集团年度全面风险管理报告，并上报国务院国资委。

　　(3)配合****集团向国务院国资委上报全面风险管理报告，所属企业需组织所属子公司于2月完成全面风险管理报告，以便3月底完成本企业的全面风险管理报告。

　　①所属企业全面风险管理报告

　　②****集团年度全面风险管理报告

　　20**年01月～03月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　3***集团持续运行风险管理体系

　　集团本部针对新评估出的重大风险继续开展风险管理策略制定和应对措施制定，对历史重大风险的应对措施持续跟踪和改进。***集团重大风险管理策略和应对措施

　　20**年01月～12月

　　全面风险管理工作小组、职能机构及重大风险责任部门

　　4***集团风险管理体系的整合提升及对所属企业的持续指导、监督和评估

　　(1)全面整合集团本部及所属企业间风险管理的组织体系、报告体系、考核体系，使风险管理在整个集团发挥更大效用;

　　(2)通过管理报告体系的有效运行，对所属企业风险管理体系运行情况和重大风险管控情况持续预警和监控，及时给予指导和督促改进。

　　20**年01月～12月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

　　5***集团全面风险管理体系整合的其他事项

　　所属企业配合****集团组织开展的全面风险管理体系整合的其他事宜。

　　20**年01月～12月

　　所属企业风险管理工作小组及职能机构

　　6***集团全面风险管理体系建设经验总结***集团全面风险管理体系建设经验总结和交流。

　　经验总结和交流报告

　　20**年11月～12月

　　全面风险管理工作小组及职能机构

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编辑：www.pmceo.Com

篇2：公司质量安全风险管理实施方案学习

　　公司质量安全风险管理实施方案学习

　　为认真贯彻落实部党组关于在全路推行风险管理的战略部署，建立规范、系统、高效的风险管理体系，全面掌控和有效规避工程建设、施工质量安全风险，促进公司安全生产持续稳定，结合现行质量安全管理制度、办法、措施，公司组织编制了质量安全风险管理实施方案。

　　公司成立质量安全风险管理工作领导小组组长：董事长、总经理常务副组长：公司分管理安全质量副总经理副组长：公司副总经理成员：公司各部门主要负责人、建设指挥部指挥长、各施工单位项目经理、监理站站长。公司质量安全风险管理工作领导小组下设办公室，办公室设在公司安全质量管理部，办公室主任由安质、综合部部长兼任。

　　领导小组主要职责：

　　1.贯彻落实铁道部有关部署要求，研究审定公司质量安全风险管理的总体方案和推进计划，全面负责公司质量安全风险管理工作。

　　2.负责公司推行质量安全风险管理的动员部署、人员机构配置、总体协调推进工作。

　　3.负责研究解决公司质量安全风险管理推进过程中的重大问题。

　　4.检查指导各参建单位质量安全风险管理工作推进情况，督促各参建单位通过落实岗位责任，岗位作业标准，提高自控能力和管理水平，确保安全质量稳步提高。

　　公司质量安全风险管理工作办公室主要职责：1.贯彻落实公司质量安全风险管理工作领导小组的决策、部署和要求，负责公司质量安全风险管理推进工作的组织实施。2.依据相关法律法规及公司的管理文件，组织编制公司建设管理、施工管理、现场控制各项制度、管理办法和岗位标准。

　　3.指导各参建单位开展质量安全风险管理工作。4.考核各参建单位现场质量安全风险管理制度执行情况，落实岗位标准到位情况，质量安全关键风险点卡控情况。及时通报全线质量安全重点风险工点，跟踪检查风险工点质量安全问题整改情况。各参建单位根据公司的总体推进计划安排，成立推进领导小组和办公室，组织质量安全风险辨识，编制质量安全风险应对措施、《质量安全风险控制手册》和《岗位质量安全风险提示卡》，落实质量安全风险管理责任，全面负责本标段质量安全风险管理推进工作。

　　公司20**年5月底完成文件编制、工作布置工作，参建单位6月底前完成各自层面的系统文件编制，20**年度施工项目风险源研判和风险应对措施编制及相关作业岗位培训工作。下半年在全项目推行质量安全风险管理体系运行，年底前建成机制健全、科学高效、管理规范、覆盖全建设项目的质量安全风险管理体系，实现质量安全风险全面受控。运用风险管理理念和方法，对现行质量安全管理体系进行适当整合、系统合成，达到创新、提升质量安全管理的目的。主要从工程建设角度出发，在质量安全工作理念、质量安全基础建设、质量安全风险过程控制、质量安全风险应急处置四个方面进行系统合成。

　　(一)提升质量安全工作理念推行质量安全风险管理，首先要更新质量安全工作理念，善于用风险管理的理念去审视和处理质量安全问题，树立今天的施工质量就是明天的运营安全理念，一切生产经营活动服务、服从于施工安全、产品质量和运营安全。特别是要牢固树立质量安全风险意识、全员参与意识和决策风险意识。1.树立质量安全风险意识。通过开展宣传教育和有针对性的培训，普及风险管理知识，把风险意识根植于全体参建人员的思想深处，贯穿到施工生产的全过程，增强全员控制质量安全风险的内在动力。各级管理人员和工程技术人员，要从根本上理解掌握质量安全风险管理的要义，自觉将风险管理的理念和方法运用到质量安全管理中。2.树立全员参与意识。通过推行质量安全风险管理，发动全体参建人员参与到质量安全风险研判和防控措施制定等具体工作中来，使管理人员了解和掌握事故、故障等不安全事件的形成机理、内在规律和本质根源，进一步优化质量安全工作思路，增强作业人员做好质量安全工作的主动性和前瞻性。3.树立决策风险意识。建设、施工、监理单位各级领导，要系统研究建立管理决策质量安全风险评估机制，把质量安全风险管理引入到管理决策层面，并作为决策过程中的重要程序。熟练掌握决策环节中质量安全风险评估的项目、标准及流程，科学确定质量安全风险评估的等级，按铁道部结构沉降评估、桥梁收缩徐变、锁定轨温、联调联试、工序循环达标5条质量“红线”和高风险工点安全专项方案审批、既有线施工方案批准程序、隧道安全步距和开挖工法执行3条安全“红线”管理的基础上，进一步明确界定本项目标段质量安全“红线”范围，并赋予质量安全风险评估结论对管理决策的“否决权”。从而从源头上减少和杜绝质量安全风险。

　　(二)加强质量安全风险管理基础建设按照公司建设“安全、便捷、高效、绿色”沪昆客运专线，以施工组织为主线，以质量安全为核心以标准化管理为抓手，以“四个支撑”为主要手段，精心组织，奋力攻坚，加快建设进度，确保质量安全的建设目标。将安全风险管理的理念融入施工质量安全基础建设之中，从根本上解决沪昆客专湖南段安全基础不扎实、质量安全问题屡改屡犯的问题，减少和消除质量安全风险隐患。

　　1.推进施工作业标准化达标。一是围绕管理制度、人员配备、现场管理、过程控制标准化，以机械化、工厂化、专业化、信息化为支撑手段，强化架子队管理模式，从源头上根治施工粗制滥造、现场管理混乱、制度标准不落实等问题。二是加大科技投入，积极引进和推广各类新技术、新工艺，大力推进人机防控，各单位要按照公司批准的实施性施组和投标承诺，根据工程进展情况，及时组织设备进场。落实隧道人员自动登录系统、风险隧道视频监控系统配置要求，确保试验和计量设备使用维修工作正常开展，强化保证质量安全设备设施用、管、修，要强化机械设备的配套性、先进性，认真研究主要设备选择与提高工效的问题确保设备的高可靠性，提高科技保安全、保质量的能力。三是要加强物资采购的计划性，要制订物资供应保障预案，细化应急措施，降低采购风险。对甲供物资，必须注意计划的提前量，并根据工程的实际进程，做好季度和月度计划的调整。对砂石料等地材，要及时掌握生产企业的生产状况和资源变动，建立安全库存。

　　2.推进施工企业自控体系建设。一是加施工现场管理人员、技术人员的现场管控力度，优化管理团队年龄和文化结构，充分调动现场管理人员的工作积极性，落实岗位工作标准，增强责任意识，有效防控质量安全风险。二是加强全员培训，提高人员素质。以施工设计文件、验收标准、施工技术指南、实作技能为重点，加强作业人员的岗前培训和作业过程中的适应性培训，促进素质达标。落实特殊工种岗位人员准入管理制度，确保特殊工种人员100%持证上岗。三是加大激励力度，提高作业人员现场操作技能，重点奖励和考核现场风钻工、混凝土喷射工、钢筋制做绑扎工、防水板铺设工和模板拼装工的工作质量，调动其工作的积极性，实现工艺达标。3.推进质量安全管理达标。一是强化设计文件和施工规范的落实，严格执行公司实施性施工组织设计文件，按施工作业指南和工艺操作规程，落实各工序间隔时间和工艺循环要求，把控质量安全“红线”。二是落实质量安全管理主体责任，各施工单位项目部和项目分部要进一步理顺关系，强化现场质量安全风险过程控制，依据安全生产法规定要求，重点落实高墩大跨桥梁、浅埋偏压软弱围岩隧道及大型基坑等风险工点的领导包保、干部带班和挂牌督办要求，及时准确把控质量安全风险源，有效规避质量安全风险。三是严格执行《建设工程安全生产管理条例》，公司、设计单位、施工单位、监理单位及第三方检测单位按各自的职责分工，必须遵守安全生产法律、法规的规定，保证建设工程安全生产，必须坚持安全第一、预防为主的方针，落实安全生产责任，编制安全生产专项方案，完善施工作业指导书，按规定办法相关施工许可，落实技术交底制度和风险源辩识，确保安全生产。四是夯实质量安全管理基础。加强质量安全管理队伍建设。配齐配强质量安全管理人员，提高质量安全管理人员素质，推进架子队建设。建立标准化达标单位定期复检和动态管理制度，标准化项目分部达标率达到100%。4.加强质量安全文化建设。通过质量安全风险文化建设，把岗位质量安全立功竞赛、案例警示宣传、安全法规教育渗透到安全生产岗位、全过程，养成遵章守纪的良好习惯，形成人人讲安全、文化促安全、合力保安全的氛围。通过加强质量安全风险文化建设，有效整合分散的质量安全要素，形成质量安全生产内在的、长效的约束机制，真正使职工自觉地从内心深处认同企业质量安全风险文化，把质量安全风险文化内化于心，固化于制，外化于行。5.做好持续改进工作。公司每半年不少于一次、各施工、监理单位每季度不少于一次对质量安全风险控制表进行全面梳理，对风险事件和防控措施进行补充修订。公司结合现有安全评估制度，每半年组织一次质量安全风险管理情况检查，督促各单位在质量安全风险管理各环节、各流程的落实，确保质量安全风险管理有效实施。

　　(三)强化质量安全风险过程控制公司质量安全风险过程控制的基本思路是：通过对质量安全风险的研判和防控措施的制定，编制《质量安全风险控制手册目录》，指导各施工单位编制《质量安全风险控制手册》和《岗位质量安全风险提示卡》，在现有质量安全管理体系的基础上，进一步规范各参建单位的质量安全行为;通过实施《质量安全风险过程控制办法》，督促各级管理人员加强对现场作业过程的监督检查，并严格考核，促进标准化建设制度有效落实。1.全面准确研判质量安全风险。由各标段施工单位负责，组织本标段各项目分部，广泛发动干部职工，采取作业队到处级分部、分部到局项目部的自下而上的方式，按照铁建设〔20**〕200号文《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》的内容和流程，对本标段正在施工的工点全面准确研判风险源和不安全事件，初步形成《质量安全风险控制表》。2.周密制定预防控制措施。对研判出来的质量安全风险，要在分析现行措施有效性和适用性的基础上，从执行设计文件、落实施工规范、优化生产组织、完善规章制度标准、更新改造设备设施、增强检测监测手段、提高教育培训质量、改善施工生产环境和强化监督检查等方面，按路、桥、隧专业不同、分层次周密制定预防控制措施，做到标本兼治，有效化解和降低风险。针对已识别和制定防控措施的风险源、不安全事件和质量隐患，各施工单位制定完善《质量安全风险控制表》。3.编制《质量安全风险控制手册》。在收集整理《质量安全风险控制表》的基础上，按照公司《质量安全风险控制手册目录》统一规定的格式，各施工单位分专业编制《质量安全风险控制手册》，纳入应知应会范围，对管理人员和作业人员进行培训，并且考试。4.编制《岗位质量安全风险提示卡》。根据《质量安全风险控制手册》，各施工单位分岗位编制《岗位质量安全风险提示卡》，要求简明扼要，突出重点，发放至岗位作业人员，规范职民工作业行为，实施岗位控制。对动态质量安全风险采取危险源揭示牌方式实时进行质量安全风险提示。5.建立《沪昆客专湖南公司质量安全风险过程控制办法》。在现有的安全管理体系文件的基础上，纳入安全风险管理的有关内容，形成《沪昆客专湖南公司质量安全风险过程控制办法》。一是在现有问题库的基础上，将质量安全风险的主要防控措施纳入问题库，形成质量安全风险控制库。二是依据风险变化，动态调整自检和监督检查的量化指标。

　　(四)强化质量安全风险应急处置质量安全风险应急处置与现场的安全事件、质量问题隐患等突发事件的应急处置有所区别，重在关口前移，由事后处置转向事前防范，是在风险源导致事故、事件发生前进行及时、有效控制，从而确保质量安全。针对这一特点，质量安全风险应急处置的要求是：备有预案、准确预警、快速响应。1.备有预案。一是针对各类质量安全风险，分专业、分层次、分岗位制定应急处置预案，统筹协调运用各类应急资源，明确处置流程、处置措施和职责分工，规范应急作业内容。提高铁路施工质量安全风险应急处置防控能力。二是组织实作演练，确保有关人员熟知预案内容，提升应急处置能力。2.准确预警。保持安全生产的高警惕性和质量安全风险的敏感性，广泛收集质量安全风险信息，及时准确分析，评估质量安全风险造成后果的可能性和严重度，评估现有预防控制措施的有效性和适用性，作出质量安全风险预警。一是设备预警。充分利用各种先进检测监控手段，执行超前预报、监控量测、沉降观测、视频监控及时发现施工过程中的质量安全风险和隐患，实现及时准确预警。二是人工预警干预。根据公司相关管理制度，落实沉降观测、应急预案、超前预报、隧道施工“六不准”、特种设备管理、高墩大模板施工等制度要求，及时分析施工现场各种情况变化情况，通过责任落实保证制度落实，实现早预防。

　　三是综合预警。建立质量安全风险信息平台，利用公司每月的质量安全分析会形式，对相关单位当月质量安全问题进行分析考核，实现质量安全风险信息共享。建立风险研判协作联动机制，对结合部质量安全风险进行分析研判，作出预警。

　　3.快速响应。当现场发生非正常情况，迅速启动应急处置预案。一是各单位管理人员和现场作业人员要根据预警报告，按照应急预案规定的应急处置人员、时限、流程，及时响应应急方案、快速处置。二是各单位主要负责人和现场作业人员对出现可能即将导致事故的风险源和风险事件，要立即停止施工，迅速撤离人员和机械设备，形成“快速阻断”机制。三是在应急响应过程中，加强防范次生风险的发生。四是建立质量安全风险管理督办制度。质量安全风险主管部门对未及时响应预案的单位或个人，要勒令立即整改，并实时监控。

　　1.加强组织领导。公司各部门现场指挥部、各施工、监理单位要高度重视，将实施质量安全风险管理作为当前一项重点工作，作为提升质量安全管理水平的重要抓手，扎实有序地推进。主要领导要亲自上手，主动学习掌握风险管理知识，组织制定推进方案，跟踪检查落实情况。分管领导要各负其责，全过程组织质量安全风险研判、措施制定等工作。各施工单位要发挥主体作用，切实履行质量安全风险管理的主体责任。

　　2.务求实际效果。推行质量安全风险管理，既不是与现有质量安全管理相割裂，更不是脱离现有的质量安全管理另起炉灶，必须结合沪昆客专施工现场的实际情况、必须尊重工程建设质量安全工作规律、必须坚持按验标、施工规范、施工指南等行之有效的做法执行。要注重针对性、实效性和可操作性，避免形式化、复杂化、教条化。

　　3.加强检查指导。各施工单位要以隧道、路基、高桥和既有线质量安全为重点，对本标段推行质量安全风险管理的关键环节进行具体指导，把握质量安全风险管理的正确方向，要选择1至2个分部重点指导，全程帮促，打造样板。

　　4.严格落实责任。各施工、监理单位要按照公司的统一部署，按计划、步骤和时间节点推进。要保证质量要求，防止走过场、搞形式主义等不良倾向。对工作进展迟缓、敷衍应付、推诿扯皮、达不到要求的单位，公司将按行为管理考核规定进行考核。