P邮政局内部质量审核程序

　　P邮政局内部质量审核程序

　　一、目的：进行内部质量审核以便评价质量管理体系运行的符合性和有效性，确保质量管理体系正常有效地运作。

　　二、范围：适用于质量管理体系运作涉及的本部各部室、局、中心、公司、分局、各县(市)局及其下属单位。

　　三、工作网络及相应权责

　　(一)内部质量审核工作网络组成：

　　1、市局办公室主任兼任管理者代表，负责内部质量审核的总协调，指派质量审核小组成员，监督整个审核活动。

　　2、市局视察室主任兼任审核组组长，指导、组织内审员开展内部质量审核工作，推动内部质量审核的组织与实施。

　　3、我局ISO9001推行办公室成员(包括各县市局)已参加了内部质量审核员课程培训，并经过了考试。考试成绩合格者获得《质量体系内部审核员培训证书》，具备内审员资格，为我局ISO9001国际标准体系的内审员，承担内部质量审核的具体工作。

　　(二)权责及分工：

　　1、市局办公室负责指派内审员(名单附后)，并监督内审员及其审核活动的实施，各县(市)局办公室负责内审小组及内审员在本局开展审核工作时的配合与协调。

　　2、市局视察室负责审核计划的制定，指导内部质量审核的全过程，并保存内部质量审核的相关记录。

　　3、内部质量审核小组为临时性机构，人员由我局的内审员抽调组成，根据审核计划开展工作，对审核中发现的问题开具《不符合项报告》，责成相关单位整改，并跟踪确认整改效果。

　　4、被审核单位的负责人对审核中的问题进行确认，提出整改措施，进行实施，并反馈整改结果。

　　四、内容

　　(一)内部质量审核每年进行2次(间隔6个月)，每次审核的范围包括市局本部各部室、局、中心、公司，各县(市)局及各分局(各局下属支局、班组采取抽样调查的方式进行审核)。

　　(二)市局视察室主任(审核组长)应制定 《审核计划》，《审核计划》根据实际情况(包括上次审核情况)制订， “审核计划”包括：审核目的、审核范围、审核组成员、审核时间表、其它需载明的事项。“审核计划”应由管理者代表(市局办公室主任)批准，并提前发至审核组成员和被审核单位的负责人。

　　(三)为保证审核的公平性，审核人员不能是被审核单位的成员。

　　(四)审核

　　1、审核通知：内部质量审核应事先通知被审核单位，不搞突然袭击。

　　2、现场审核：被审核单位应指派陪同人员，审核员应按照《审核计划》，根据国际标准和本局的质量手册和其他的质量管理体系文件进行审核，客观公正地对被审核方进行审核，审核中发现的问题应记录于“不符合项报告”中。审核员必须对整改完成期限进行明确。

　　3、审核总结：审核结束时，审核组长应召开总结会，审核员通报此次审核的“不符合项报告”，与会人员应在“签到表”上签名。审核组长对整个审核的情况汇总在“审核报告”中;同时审核小组应将审核情况通报各单位。

　　(五)整改：各单位应对发生的问题逐项分析原因，举一反三，采取整改措施，并将整改情况在规定的时间内送审核组确认;审核组成员应根据被审核单位提出的纠正措施及整改情况跟踪审核，确认其完成效果，确认情况填入“不符合项报告”中;若未完成，应再次签发“不符合项报告”，并报告管理者代表。

　　(六)内部质量审核全部完成后，所有审核的记录由市局视察室负责保存。

　　(七)管理者代表应负责监督整个审核活动，对纠正措施行动不力的进行督促，并负责向局领导报告内部质量审核的结果，即质量管理体系运行的情况。

　　五、应用表单

　　(一)签到表

　　(二)审核计划表

　　(三)不符合项报告

　　签到表

　　NO：

　　主题

　　时间 　 地点

　　参加人员 签 名 签到时间

　　审核计划表

　　审核目的：

　　审核依据：

　　审核范围：

　　审核日期：

　　审核组成员：

　　审核对象

　　日期

　　组别 第一组 第二组

　　备注：

　　审核组长：管理者代表：

　　不符合项报告

　　报告编号：

　　被审核部门 审核日期

　　不符合项描述：

　　审核员：

　　原因分析及整改措施：

　　责任单位：年月日

　　整改效果确认：

　　审核员：年月日

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篇2：造价咨询公司基本建设工程施工结算审核质量控制制度

　　造价咨询公司基本建设工程施工结算审核质量控制制度

　　总则

　　必须以行业规范及工程造价人员执业道德为准绳，严格杜绝损害委托方及被审单位利益情况的出现，必须遵照公平、合理、合法的执业准则。

　　细则

　　严格按照建设部《建设工程价款结算暂行办法》的要求进行工程审核。

　　为了保证执业质量，基本建设工程施工结算，必须按照以下步骤严格执行，具体如下，各项目负责人及执业人员必须各司其职。

　　(一)、依照委托人的委托，严格按照《建筑法》、《合同法》、《建设工程价款结算暂行办法》的规定对工程实施审核。

　　(二)、按照委托项目的情况，组织项目部对工程结(决)算进行审核，对审核工作实行项目负责制，由项目负责人(造价工程师)对审核工作的质量、进度全权负责并负责与委托人之间的协调工作。

　　(三)、项目审核工作分三阶段进行：

　　第一阶段：准备阶段

　　根据施工合同及保送结算情况，确定审核的重点，由项目部负责人对送审工程的造价资料进行全面复核，力求送审资料完整、准确。并将送审资料整理成文件格式，由委托方签署意见，作为工程审核的依据。

　　项目负责人根据送审工程情况安排人员并将人员安排情况报委托方备案，并对工程实际完成情况进行勘查。

　　第二阶段：实施阶段

　　根据施工合同、变更签证，对工程量及定额子目套用进行复核，出具初步审核结论，由项目负责人对初步审核结论进行统一复核，并安排审核组成员对各自的工程量计算书进行相互复核，将复核以后的初步审核结论向委托方汇报，并提出存在和要解决的问题，听取委托方对工程审核的意见及建议并修正初步审核结论。

　　第三阶段：核对阶段

　　以修正的初步审核结论为依据，同施工单位就报送结算中存在的问题进行核对，并对与初步审核结论有差异的方面作详细记录，经核对整理后，先由项目负责人进行统一复核，并对有差异的地方批注原因，并将所有资料及纪要报公司主任工程师进行审核，审核无误后向委托方作详细汇报，并对工程造价进行分析。

　　在严格执行审核程序的情况下，公司对审核质量进行三级复核，三级复核的主要分工及内容为：

　　一级复核工程审核人员自检。主要工程量的计算、定额子目的套用、建筑 工程经济指标的分析。

　　二级复核

　　项目负责人(造价工程师)。主要是对工程量计算底稿数据同预

　　算数据协调性的复核、定额子目套用正确性的复核、施工合同、争议以及同初稿有差异部分的详细计算等。

　　三级复核

　　公司总工程师。对经济指标、合同、争议等进行复核。

　　在工程审核前期工作结束后，严格禁止执业人员同被审单位接触，各执业人员应认真正履行造价人员执业道德标准。

　　各种审核资料在工程审核工作结束后，按照公司关于档案管理的规定将资料完整归档。

篇3：TS16949程序文件:内部质量审核程序

　　TS16949程序文件:内部质量审核程序

　　⒈目的:

　　为核实质量体系的实施效果，定期进行内部质量审核以确保质量体系运行的有效性与适宜性。

　　⒉范围:

　　适用于公司内部质量审核活动。

　　⒊职责:

　　3•1管理者代表负责制订内部质量审核工作计划，并负责纠正和预防措施进行跟踪和检查验证。

　　3•2总经理任命审核组长，审核组长负责内部质量审核的实施，编制内审报告。

　　3•3各部门负责本部门被审核的准备及审核后纠正和预防措施的实施。

　　⒋工作程序:

　　4•1内部质量审核年度计划

　　4•1•1管理者代表制订年度内审计划于每年元月报总经理批准后组织实施。

　　4•1•2内部质量审核频次一般每半年进行一次。发生下列情况时，适当增加审核频次:

　　①当公司内部质量审核有严重不符合项出现时;

　　②客户通过书面或其他形式反映公司有严重质量和服务问题时。

　　4•1•3内部质量审核必须覆盖到所有的班次，并作好记录。

　　4•2审核准备

　　4•2•1总经理根据审核部门及工作内容任命具有内审员资格的合适人担任审核组长，审核组长全面负责审核的具体组织工作。

　　4•2•2审核组长选派具有内审员资格且与被审核区域无直接责任关系的人员组成审核组，并进行分工。

　　4•2•3审核组长组织内审员制订审核文件，并提前三天向被审核方发放审核日程表。

　　4•2•4受审核部门应做好审核准备，如对审核日程表有异议在二天内通知审核组，经过协商再另行安排。

　　4•3审核实施

　　4•3•1审核组长根据审核计划主持召开首次会议，首次会议应由公司领导、管理者代表、各部门主管出席。

　　4•3•2审核员应事前按《QSA》内容编写检查表，通过与被审核方人员交谈，查阅文件，检查现场，收集证据，检查质量体系运行情况。

　　4•3•3在审核过程中如发现下列情况为严重不符合项:

　　①质量体系缺项不符合QS-9000标准要求;

　　②任何有可能使不合格产品出厂的不合格。

　　4•3•4审核员发现问题后，填写不符合项报告并经被审核方责任人确认，以保证不合格能够完全被理解，有利于采取预防和纠正措施。

　　4•3•5必须落实纠正和预防措施及完成期限。

　　4•3•6审核结束后，由审核组长主持召开受审核部门负责人、审核员及审核组长指定人员的末次会议(末次会议出席人员与首次会议相同)，报告审核结果。

　　4•4审核报告

　　4•4•1由审核组长或其授权人员编写审核报告，经审核组长确认后，发送有关部门。

　　4•4•2审核报告内容:

　　①受审核部门、审核目的、范围、日期;

　　②审核依据的文件;

　　③审核员、受审核部门主要参加人员;

　　④审核综述;

　　⑤不合格项分布情况;

　　⑥审核报告发放范围。

　　4•4•3审核报告发放范围:

　　①正、副总经理;

　　②管理者代表、内审员;

　　③受审核部门负责人。

　　4•4•4受审核部门负责人收到审核报告不符合项报告后，落实纠正和预防措施，并督促责任人在规定期限内对不合格(潜在不合格)项实施纠正和预防措施。

　　4•4•5管理者代表组织内审员对纠正和预防措施进行跟踪验证，并作记录。

　　4•4•6如纠正和预防措施不明显，则迁入下一个循环，即以本程序4•4•3开始，采取更有效的纠正和预防措施，直至不符合项得到纠正，形成闭环。

　　4•5内部质量审核结果由管理者代表汇总，提交管理评审。

　　4•6内部质量审核中使用的全部记录由审核组长移交管理者代表按《质量记录控制程序》进行归档。

　　⒌相关文件:

　　5•1QS/TSB20**1-20**《管理评审程序》

　　5•2QS/TSB21401-20**《纠正和预防措施控制程序》

　　5•3QS/TSB21601-20**《质量记录控制程序》

　　⒍相关表单:

　　见清单。

篇4：内审员教材：质量和(或)环境管理体系审核指南

　　一体化审核内审员教材

　　第一章 GB/T19011-20**/ISO 19011: 20**

　　质量和(或)环境管理体系审核指南

　　1 范围

　　本标准为审核原则、审核方案的管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。

　　本标准适用于需要实施质量和(或)环境管理体系内部或外部审核或需要管理审核方案的所有组织。

　　本标准原则上可适用于其他领域的审核，在这种情况下，需要特别注意识别审核成员所需的能力。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修改版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

　　GB/T19000: 2000 质量管理体系 基础和术语(idt ISO9000:2000)

　　ISO14050:20** 环境管理 术语

　　3 术语和定义

　　3.1 审核 audit

　　为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

　　注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

　　注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。

　　注3：第二方审核由组织的有关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。

　　注4：第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求(如GB/T19001和GB/T24001-1996)的认证或注册。

　　注5：当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审核”。

　　注6：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。

　　3.2 审核准则 audit criteria

　　用作依据的一组方针、程序或要求。

　　3.3 审核证据 audit evidence

　　与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

　　注：审核证据可以是定性的或定量的。

　　3.4 审核发现 audit findings

　　将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

　　注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。

　　3.5 审核结论 audit conclusions

　　审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

　　3.6 审核委托方 audit client

　　要求审核的组织或个人。

　　3.7 受审核方 auditee

　　被审核的组织。

　　3.8 审核员 auditor

　　有能力实施审核的人员。

　　3.9 审核组 audit team

　　实施审核的一名或多名审核员。

　　3.10 技术专家 technical e*pert

　　向审核组提供特定知识或技术的人员。

　　3.11 审核方案 audit programme

　　针对特定时间段所策划，并具有特定的目的的一组(一次或多次)审核。

　　3.12 审核计划 audit plan

　　对一次审核活动和安排的描述

　　3.13 审核范围 audit scope

　　审核的内容和界限

　　注: 审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。

　　3.14 能力 competence

　　经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

　　4 审核原则

　　5 审核方案的管理

　　5.1 总则

　　5.6 审核方案的监视和评审

　　6 审核活动

　　6.1 总则

　　6.2审核的启动

　　7 审核员的能力和评价

篇5：内部质量体系审核与管理评审的区别

　　内部质量体系审核与管理评审的区别：

　　项 目 内部质量体系审核 管理评审

　　定义： 审核：为获得审核证据并对其进行评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 评审：为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。

　　目的： 确定质量管理体系(与标准和法律法规的)符合程度。即：(符合性) 确定质量方针、目标和质量管理体系适宜性充分性和有效性。(三性)

　　审核依据或审核准则： 1. ISO9001标准和法律法规

　　2.组织的质量体系文件

　　3.合同 1.质量管理体系审核结果

　　2.顾客及相关方的希望

　　3.过程业绩及产品符合性

　　4.纠正预防措施的状况等

　　审核执行者 由内部审核员(需经培训并与受审核部门无直接关系)进行 由组织的最高管理者或其代表亲自组织有关人员进行

　　审核结果 通过审核，发现并纠正不合格项，使体系更有效地运行 目的是改进质量管理体系、调整资源或修订文件，提高管理水平和质量保证能力

　　性 质 属于战术性控制 属于战略性控制