P造纸及纸制品业审核指导书

　　P造纸及纸制品业审核指导书

　　一、目的

　　指导审核人员有效地对纸浆、纸、纸板制造业组织的体系(按职业安全健康管理体系审核规范)审核。

　　二、适用范围

　　本审核作业指导书适用于纸浆、纸、纸板制造业按照职业安全健康管理体系审核规范进行审核作参考，本作业指导书以纸浆、纸、纸板的生产企业为例。

　　三、引用的法律、法规及其他要求

　　(一)法律法规

　　执行地方职业安全健康相关法律、法规及其他要求

　　《中华人民共和国劳动法》

　　《中华人民共和国消防法》

　　《女职工劳动保护规定》

　　《爆炸危险场所安全规定》

　　《工业企业设计卫生标准》

　　《职业病范围和职业病者处理办法的规定》

　　《关于生产建设项目职业安全卫生监督的暂行规定》

　　《工厂安全卫生规程》

　　《工业企业噪声卫生标准》

　　《压力容器安全监察规程》

　　《企业职工伤亡事故报告和处理规定》

　　《有毒作业危害分级监察规定》

　　《劳动保护用品管理规定》

　　《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》

　　《电气安全管理规程》

　　《蒸汽锅炉安全监察规程》

　　《热水锅炉安全技术监察规程》

　　《化学危险品安全管理条例》

　　《工作场所安全使用化学品规定》

　　《中华人民共和国职业病防治法》

　　《中华人民共和国尘肺病防治条例》

　　《职业病报告办法》

　　《女工保健工作规定》

　　《易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法》

　　《消防监督检查条例》

　　造纸工业安全生产管理规定 (90)轻纸字第1号

　　造纸行业原料场消防安全管理规定 (90)轻生字第65号

　　粉尘危害分级监察规定

　　电气安全管理规程

　　电气安全工作规程

　　火灾统计管理规定

　　劳动部办公厅关于实施《企业职工伤亡事故统计报表制度》有关事项的通知

　　劳动部关于颁布《企业职工劳动安全卫生教育管理规定》的通知

　　劳动部关于颁发《有毒作业危害分级监察规定》的通知

　　劳动部关于颁发《重大事故隐患管理规定》的通知

　　劳动部关于加强职业安全卫生工作的通知

　　劳动部关于职工重大死亡事故的通报

　　企业职工伤亡事故报告和处理规定

　　起重机械安全监察规定

　　锅炉使用登记办法

　　职业健康监护管理办法

　　职业病危害项目申报管理办法

　　消防监督检查规定

　　GB 15630-1995消防安全标志设置要求

　　(二)标准

　　GB11654-89 硫酸盐造纸厂卫生防护距离标准

　　QBJ101-88 《制浆造纸厂设计规范》

　　GB147-199 印刷、书写及绘图用原纸尺寸规定

　　GB148-199 印刷、书写及绘图用原纸尺寸规定

　　(三)引用文件及参考资料

　　1、 职业安全健康管理体系审核规范

　　2、造纸原理与工程 隆言泉主编 中国轻工业出版社

　　3、造纸技术问答 梁实梅 张静娴编著 中国轻工业出版社

　　4、造纸工艺学 张运展 苏求风 周庆乐编 聂勋载主编 中国轻工业出版社

　　(四)术语

　　打浆：浆料中的纤维受到剪切力和压溃的作用成为打浆。

　　施胶：使纸或纸板具有抗拒液体(特别是水和水溶液)扩散和渗透的能力。

　　加填：在纸料的纤维悬浮液中加入不溶于水的白色矿物质微细颜料，使制得的纸张具有不加填时难以具备的某些性质。

　　四、典型的生产活动、主要工艺过程和设备

　　(一)生产活动、工艺过程

　　整个造纸生产过程可以分为：

　　(1)纸料的准备;(2)供浆系统;(3)纸和纸板的抄造;(4)纸机附属设备及白水与纤维回收。

　　来自制浆车间的

　　漂白浆或本色浆 (4)

　　色料、胶料、填料、

　　助剂等

　　(1)

　　纤

　　维

　　回

　　收

　　澄清白水

　　(2)

　　送制浆车间

　　(3)

　　(二)设备

　　纸的生产的设备都是专业设备，其中工艺设备包括：

　　磨浆机、真空泵、真空过滤机、同步电机、施胶设备、加填设备、供浆设备、抄造设备等等，纸的生产加工机械对人的伤害危险性大，企业应严格设备的操作规程，加强安全教育，并增加设备的安全防护装置等等，确保工人安全;

　　五、主要危害因素

　　机械伤害：磨浆机施胶设备、加填设备、供浆设备、抄造设备等纸的生产加工机械都对人体存在危害。

　　电伤害： 纸的生产加工机械加工机械的电器部分存在电伤害。

　　有毒物质：打浆过程所用的盐碱类物质、施胶用的松香胶料、加填过程用的各种化学物质及一些化学助剂、增强剂等都属有毒物质。

　　噪声： 纸料制备机械运行时会发出很大的噪声。

　　粉尘： 制浆车间的原料会有大量的木尘、草麦秸等粉尘。

　　高温： 制浆需在高温下操作。

　　易燃易爆：另外，由于制浆车间木尘、草麦秸等粉尘多，及纸类具有燃爆危险。

　　六、危害风险评价方法

　　1.询问、交谈

　　2.现场观察

　　3.查阅有关记录

　　4. 获取外部信息

　　5.工作任务分析

　　6.安全检查表

　　7.危险与可操作性研究

　　8.事件树分析

　　9.故障树分析

　　以上几种危险源辨识与分析方法都有各自特点，也有各自的局限性，在辨识危险源的过程中，往往不能只使用一种方法，而是综合运用上述各方法。

　　危险源监测

　　应由具有法定资格的监测机构进行定期监测并出具监测报告

　　七、控制措施

　　序号 危害因素 控制措施

　　1

　　机械伤害 (1)设置安全防护装置：用屏护方法使人体与生产中危险部分相隔离，如操作时可能接触到的机器设备运转部分，加工材料的碎屑可能飞出的地方，机器设备上容易被触及的导电部分、高温部分和辐射热地带以及厂院和工作场所可能使工人坠落、跌伤的地方等。

　　(2)设置保险装置：能自动消除生产中由于整个设备或个别部件发生事故和损坏，以至引起人身事故危险的装置。

　　(3)设置信号装置：应用信号警告工人预防危险。

　　(4)设置危险牌示和识别标志：使工人及时受到提醒，防止事故、危害的发生。

　　2

　　电气伤害 (1)安全认证：电气设备必须具有国家指定机构的安全认证标志。

　　(2)备用电源：停电能造成重大危险后果的场所，必须按规定配备自动切换的双路供电电源或备用发电机组、保安电源。

　　(3)防触电

　　①接零、接地保护系统;②漏电保护;③绝缘;④电气隔离;⑤安全电压;⑥屏护和安全距离;⑦连锁保护。

　　(4)电气防火防爆

　　①消除电气引燃源;装设能发出声、光报警信号或自动切断电源的漏电保护器;根据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所的类、级、范围配置相应防爆等级的电气设备;隔离;连锁保护装置;防静电措施;其他对策。

　　②安全距离：采用消防规范规定的防火间距。

　　③通风。

　　④电气建筑物、电气灭火、消防电源、消防报警和控制等对策由消防行政部门按消防规范要求提出

　　3

　　易燃易爆 (1)消除火灾爆炸引燃源;根据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所的类、级、范围配置相应防爆等级的电气设备;按照防火设计规范要求设置防火设施、设备。

　　(2)安全距离：采用消防规范规定的防火间距。

　　(3)加强通风。

　　4

　　有毒物质 (1)物料和工艺：以无毒、低毒的工艺和物料代替有毒、高毒工艺和物料。

　　(2)工艺设备(装置)：生产装置密闭化、管道化，负压生产;生产过程机械化、程序化和自动控制。

　　(3)通风净化：

　　(4)采取防毒教育、定期检测、定期体检、定期检查、监护作业、急性中毒及缺氧窒息抢救训练等管理措施。

　　(5)根据相关标准应采取的其他防毒技术措施和管理措施。

　　5

　　粉尘 (1)选用不产生或少产生粉尘的工艺，采用无危害或危害性较小的物料。

　　(2)限制、抑制扬尘和粉尘扩散

　　(3)加强通风

　　(4)操作人员佩戴防尘口罩等个人防护用品。

　　(5)采取防尘教育、定期检测、加强防尘设施维护检修、定期体检和检查等管理。

　　6

　　噪声 (1)减少冲击性工艺和高压气体排空的工艺。

　　(2)选用低噪声设备。

　　(3)采用操作机械化和运行自动化的设备工艺，实现远距离的监视操作。

　　(4)采用隔声、消声、吸声和隔振降噪等技术措施。

　　(5)个人防护：采用个人防护措施和减少接触噪声时间。

　　7

　　高温 (1)实现自动化和远距离操作，设置热源隔热屏蔽。

　　(2)合理组织自然通风气流、设置全面、局部送风装置或空调降低工作环境的湿度。供应清凉饮料。

　　(3)限制持续接触热时间。

　　(4)使用隔热服等个人防护用品。

　　8

　　高频 (1)屏蔽。

　　(2)增大辐射源与人体的距离。

　　(3)限制持续接触时间。

　　(4)穿戴个人防护用品。

　　9

　　综合 (1)机器设备的维护保养和计划检修：遵守技术操作规程;加油、清洗(此时，更应注意安全);大修时要严格遵守修理进度及有关规章制度，重视各项安全工作。大修完了以后应进行验收和试车。

　　(2)工作地点的布置与整洁：符合人机工程学要求;布置合理，应使箱、柜、架板的安放符合工人操作的顺序，加工物品所经过的线路最短，避免重复往返;通道畅通，设备及与墙壁、柱子间保持一定距离;随时清除废屑、堆放整齐，及时修复损坏的地面。

　　(3)个人防护用品：按危害类型配备相应的个人防护用品，并有相应严格的管理制度，特种劳动防护用品应具有安全鉴定证。

　　八、审核要点与审核方法

　　要 素 审 核 内 容

　　4.1 总要求 1、是否建立文件化的职业安全健康管理体系。

　　2、OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。

　　以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。

　　4.2职业安全卫生方针 文件审核：

　　a.方针是否包含持续改进，遵守法律、法规和其他要求的承诺。

　　b.是否规定制定方针的原则、职责?如何核实评审、修改方针?是否阐述了组织整体职业安全卫生目标?

　　第一阶段审核：方针的确定是否与组织的风险的性质、规模相适应。

　　第二阶段审核：

　　a.方针如何传达?员工是否了解?能否为相关方所获取?

　　b.现场进一步验证方针是否符合企业性质、规模?

　　4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划 文件审核：

　　a.程序是否规定了危险源辨识、风险评价的方法?是否可操作?是否包括了：

　　常规和非常规的活动;

　　所有进入作业场所的人员(包括分包商和访问者)的活动;

　　作业场所内的设施，无论其是由组织还是由外部所提供。

　　b.建立目标时，是否对这些风险评价的结果及控制的效果进行考虑，并将此信息文件化和保持最新。

　　第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序?抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性;现场巡视，简单验证危险源是否遗漏，风险评价是否合理?

　　第二阶段审核：

　　a.风险评价：

　　方法是否及时主动?

　　现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实?

　　风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应?

　　为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息?

　　提供必要的监测活动已落实?

　　b.重点查需要争取控制措施的风险是否有遗漏?评价是否合理?

　　4.3.2法律及其他要求 文件审核：程序是否明确获取渠道?运用法规的方法是否及时获取?传达给员工和其他相关方的方式?

　　第一阶段审核：查主管部门收取法规是否完整?判断是否准确?现场验证其适用性。

　　第二阶段审核：关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息。

　　4.3.3目标 文件审核：程序是否规定了职责?谁规定的?规定目标的原则、方法是什么?是否规定了目标修改的方法、时间?

　　第一阶段审核：是否按目标做了?了解合理性。

　　第二阶段审核：看目标完成情况、效果。

　　4.3.4职业安全健康管理方案 文件审核：是否按目标制定了方案?是否规定了每一项职责的具体方法、时间?

　　第一阶段审核：是否按方案做了?是否适合企业?

　　第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的?

　　4.4.1机构和职责 文件审核：审核范围内涉及的各部门是否做出了相应的职责说明?

　　第一阶段审核：问各相关部门职责设定是否合理?

　　第二阶段审核：关注职责的传达是否到位?进一步验证职责的合理性。

　　4.4.2培训、意识与能力 文件审核：培训需求是否做了规定?是否有计划?如何实施?效果如何检验?关键岗位是否明确提出要求?

　　第二阶段审核：看培训需求是否合理?是否按计划实施?通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训效果。

　　4.4.3协商与交流 文件审核：程序中是否规定了内外交流、各类信息传递方式、途径、内容是否包括：

　　a.参与关于管理风险的方针和程序的制定和评审;

　　b.参与影响作业场所安全健康任何变化的商讨;

　　c.在安全健康事务上享有代表性;

　　d.信息是否有记录?是否规定了信息的处理、反馈?

　　第二阶段审核：抽一部门记录，看各类信息是否准确有效传递?问员工，谁为职业安全健康代表和管代?

　　4.4.4文件 文件审核：是否规定文件体系结构说明?是否完成描述要素相关途径?是否文件保持最小化满足实用和有效要求?

　　4.4.5文件与资料控制 文件审核：

　　a.程序化要求，界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本、文件修改方式，界定各层文件适用性。

　　b.相关人员明确规定何时评审，评审后修改要求，旧文件处置规定，各文件标注方法。

　　第二阶段审核：关注关键岗位是否有现行版本，查问相关文件记录，验证发放范围，满足要求，是否有旧文件回收?文件评审是否合理?通过记录了解评审人员与授权人员是否一致;旧版控制，如何销毁?

　　4.4.6运行控制 文件审核关注：

　　a.针对需要采取控制措施的风险设立了控制程序;

　　b.程序对具体控制提出了明确要求;

　　c.控制内容是否包括控制或降低职业安全健康风险的要求。

　　现场审核：

　　a.是否有遗漏需要采取控制措施的风险的风险控制程序?

　　b.是否按程序执行?

　　c.现场验证控制是否有效?

　　4.4.7应急准备与响应 文件审核：程序是否界定潜在事故?是否做出预防对策?补救手段?程序中界定发生事故是否有分析总结要求?程序中针对潜在事故规定的做试验的时间?

　　现场审核：潜在事故是否有遗漏?预防手段如何保持?应急程序是否有验证?如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定的去做?

　　4.5.1绩效测量与监测 文件审核：

　　a.如何进行不允许风险、重大、中度风险控制检查?

　　b.实施程序监控目标完成如何?

　　c.对各类设备校准如何做?

　　d.法律符合应如何规定?如何做?

　　e.是否规定事故、职业病、事件等监测内容?

　　第一阶段审核：关注法规符合性评审是否按程序做?结果如何?收集事故、职业病、事件等监测结果?被审核方守法记录?

　　第二阶段审核：关注目标检查执行情况?法规符合审核验证其有否违法?查设备校准记录。

　　4.5.2事故、事件、不符合，纠正与预防措施 文件审核：针对各层事故、事件不符合是否规定责任部门制定纠正措施?程序规定纠正措施如何做?规定纠正措施、验证方法、手段?特别是通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正与预防措施如何评审?

　　第二阶段审核：抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析，写出对策，看纠正措施是否合理?现场验证纠正预防措施的效果如何?

　　4.5.3记录及记录管理 文件审核：程序中是否有职业安全健康记录?标识状况?保存期?记录说明?记录保存是否做出规定要求?记录销毁规定?对记录借阅相关规定?

　　第二阶段审核：抽查一部门，看记录是否可追溯，保存有序，编号是否完整，记录销毁按要求做否?现场查借阅记录。

　　4.5.4审核 文件审核：是否有审核方案、程序?是否有计划?人员是否具备资格?审核方法如何?问题如何处理?审核报告是否符合要求?分发情况?

　　第一阶段审核：内审有效性?查相关记录，计划是否相适应?纠正报告、验证内审是否有效?

　　第二阶段审核：查相关部门内审情况，整改问题关闭情况。

　　4.6管理评审 文件审核：界定参加人员、主持、审核资料来源、时间、方式、内容、持续适用有效;方针、目标调整的要求，持续改进方向要求。

　　第一阶段审核：了解参加人、主持人是否相符?审核资料是否充分，形成决议内容，判定审核范围是否满足要求。

　　第二阶段审核：审核决议是否传达下去?各部门是否重视并执行?最高管理者是否依据决议修改方针持续改进?

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篇2：场地工程、土木工程建筑业审核作业指导书

　　场地工程、土木工程建筑业审核作业指导书

　　一、目的：为指导本公司审核员开展“场地工程、土木工程建筑业职业安全健康管理体系审核工作。

　　二、适用范围：适用于建筑业 。

　　三、引用标准：职业安全健康管理体系审核规范。

　　四、相关职业安全健康法律、法规及其他要求：

　　1、我国现行主要的安全生产法律、法规、标准：

　　(1)《中华人民共和国建筑法》

　　(2)《中华人民共和国消防法》

　　(3)《中华人民共和国劳动法》

　　(4)国务院《建筑安装工程安全技术规程》

　　(5)国务院《企业职工伤亡事故报告和处理规定》

　　(6)国务院《关于特大安全事故行政责任追究的规定》

　　2、我国安全技术主要的国家标准：

　　(1)《塔式起重机安全规程》(GB5144-94)

　　(2)《机械设备防护罩安全要求》(GB8196-87)

　　(3)《施工升降机安全规则》(GB100550-1996)

　　(4)《建筑卷扬机安全规程》(GB13329-91)

　　(5)《柴油打桩机安全操作规程》(GB13749-92)

　　(6)《振动沉桩机安全操作规程》(GB137500-92)

　　(7)《起重机械安全规程》(GB6067-55)

　　(8)《起重机吊运指挥信号》(GB5082-85)

　　(9)《起重用钢丝绳检验和报废实用规范》(GB5972-86)

　　(10)《安全帽》(GB2811-89)

　　(11)《安全帽及试验法》(GB2811-2812-89)

　　(12)《安全带》(GB6095-6096-85)

　　(13)《安全网》(GB5725-1997)

　　(14)《密目式安全立网》(GB16909-1997)

　　(15)《钢管脚手架扣件》(GB15831-1995)

　　(16)《手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程》(GB3787-83)

　　(17)《安全电压》(GB3805-84)

　　(18)《漏电保护器安装和运行》(GB955-92)

　　(19)《安全标志》(GB2894-1996)

　　(20)《安全标志使用导则》(GB16719-1996)

　　(21)《高处作业分级》(GB3608-83)

　　(22)《工厂企业厂内运输安全规程》(GB4387-84)

　　(23)《特种作业人员技术考核管理规则》(GB5306-85)

　　(24)《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-86)

　　(25)《企业职工伤亡事故调查分析规则》(GB6442-86)

　　3、我国建筑业安全技术主要的标准和规章：

　　(1)建设部《建筑施工安全检查标准》(JGJ59-99)

　　(2)建设部《施工现场临时用电安全技术规范》(JGJ46-88)

　　(3)建设部《建筑施工高处作业安全技术规范》(JGJ80-91)

　　(4)建设部《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》(JGJ88-92)

　　(5)原城乡建设环境保护部《建筑机械使用安全技术规程》(JGJ33-86)

　　(6)建设部《塔式起重机操作使用规程》(ZBL80012-89)

　　(7)建设部《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》(JGJ128-2000)

　　(8)建设部《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范(JGJ130-20**)

　　(9)建设部《建筑基坑支护技术规程》(JGJ120-99)

　　(10)建设部《建筑施工附着升降脚手架管理暂行规定》

　　(11)建设部第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序规定》

　　(12)建设部第13号令《建筑安全监督管理规定》

　　(13)建设部15号令《建筑工程施工现场管理规定》

　　五：工民建简要生产流程(相应主要危害)

　　六、土石方......装饰为例相关主要危害

　　生产流程 相应主要危害

　　土石方 1、爆炸：火药贮存有爆炸危险，地下深埋炸弹有爆炸的危险。

　　2、高空坠落：深坑有坠落危险。

　　3、有毒气体：深井坑内散发有毒气体危险。

　　4、噪声：土方机械工作时发生的噪声,如推土机、装载机、作业时产生的危害。

　　5、物体打击：爆炸石头伤人、落物、碎裂、崩块、坠落伤人。

　　6、瓦斯泄露：作业中瓦斯管道破裂有泄露的危险。

　　7、电缆漏电：施工中电缆破损有漏电的危险。

　　8、土方边坡坍塌：土方边坡防护不当有坍塌的危险。

　　9、车辆伤害：运输中有车辆伤人的危险。

　　10、机械伤害：施工中施工机械有伤人的危险。

　　地基与基础 1、起重伤害：起重机械作业时有伤害危险。

　　2、物体打击：有落物打击危险。

　　3、孔壁坍塌：作业时有坍塌危险，如基槽或基坑壁、边坡等坍塌。

　　4、高空坠落：施工时，地面人员有坠落危险。

　　5、噪声：施工时，机械产生噪声危害。

　　6、机械伤害：作业时，施工机械带来的危险。

　　7、触电：施工中操作人员有触电的危险。

　　8、有害气体：当桩孔开挖深度超过5m时有透出有气体的危险。

　　9、漏电：电线破损有漏电的危险。

　　10、流沙涌水：基坑开挖有流沙涌水危险。

　　主体 1、高空坠落：梆扎钢筋有坠落危险。

　　2、物体打击：钢模板坠落有打击危险。

　　3、钉子扎脚：施工工地有钉子扎脚的危险。

　　4、触电：施工中操作人员有触电的危险。

　　5、漏电：施工机械有漏电的危险。

　　6、机械伤害：施工机械作业时有伤害的危险。

　　7、噪声：机械设备作业时产生噪声，影响人体健康的危险。

　　8、起重伤害：塔吊、起重设备等作业有伤人危险。

　　楼地面 1、触电：施工人员有触电危险。

　　2、噪声：施工机械作业时有噪声危害。

　　3、有毒气体：沥青熬制产生有毒气体的危险。

　　4、烫伤：沥青熬制有烫伤危险。

　　5、机械伤害：施工中有机械伤害危险。

　　6、火灾：木制面有火灾危险。

　　屋面 1、高空坠落：屋面施工有坠落的危险。

　　2、物体打击：高处碎瓦有打击伤人危险。

　　3、有毒有害：施工中有氟硅酸钠、二甲苯、甲苯有毒有害物质产生的危险。

　　4、烫伤：沥青熬制有烫伤的危险。

　　5、粉尘：屋面施工时产生粉尘危害。

　　安装 1、机械伤害：施工作业有机械伤人危险。

　　2、漏电：机械、电器设备有漏电伤人危险。

　　3、触电：作业人员有触电的危险。

　　4、爆炸：氧气、乙炔、明火作业漏气有爆炸危险。

　　5、火灾：焊接有引起火灾危险。

　　6、噪声：施工安装机械设备、工具作业时产生的噪声危害。

　　7、起重伤害：起重设备吊装时有起重伤害危险。

　　装饰 1、物体打击：装饰过程中有物体打击的危险。

　　2、漏电：手持电动工具有漏电危险。

　　3、高空坠落：油漆时有坠落危险。

　　4、有毒有害：油漆挥发苯有毒有害气体损坏健康危险。

　　5、火灾：装饰材料遇明火引发火灾危险。

　　6、中毒：装饰施工时，刷涂耐酸、耐腐蚀的过氯乙烯有毒性，有使人中毒的危害。

　　七： 职业安全健康管理体系

　　场地工程、土木工程建筑业审核作业指导书

　　指导内容：

　　要素 审核内容

　　4.1 总要求 1、是否建立文件化的职业安全健康管理体系。

　　2、OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。

　　以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。

　　4.2职业安全健康方针 文件审核：

　　1、适合建筑业职业安全健康风险的性质和规模。

　　2、改善职业安全健康绩效的承诺。

　　3、持续改进的承诺。

　　4、遵守法律、法规和其它要求的承诺。

　　1、阐明目标。

　　2、最高管理者签名，如何评审、修改方针?

　　第一阶段审核：方针的确定是否与组织的危害与风险 评价结果相适应。

　　第二阶段审核：

　　1、方针如何传达?员工是否了解?是否为相关方获取?

　　2、现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模?是否定期评审方针的适宜性?

　　4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划 文件审核：

　　a. 程序是否满足要求?是否描述了危害识别方法：如基本分析法、安全检查表(SCL)、故障类型和影响分析(FMEA)、工作安全分析(JSA)等。

　　危害辩识活动是否包括：

　　(1)常规和非常规活动：“三种状态”：正常(每天常规生产运行)、异常(如开始施工、停止施工、停修等)、紧急(如火灾、爆炸等)。“三种时态”：过去(过去发生过的伤害事故)、现在(施工活动、机械设备现在安全控制状态)，

　　将来(计划中的活动可能带来的危险)

　　七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。建筑业按伤害类型分类

　　(祥见工民建简要生产流程)主要有：1、物体打击 2、车辆伤害 3、机具伤害 4、起重伤害 5、触电 6、高空坠落 7、坍塌 8、中毒和窒息 9、火灾和爆炸及其他伤害。主要伤害为1、3、5、6、7、类。

　　(2)进入作业现场所有人员(本组织、相关方人员进入现场)

　　(3)所有作业场所内的设施(包括组织、相关方设备如租赁用的塔吊等)。

　　从活动特点考虑是否包括如下方面：

　　1、设计、开发、生产过程中所有活动。

　　2、设施、设备的采购到报废。

　　3、公司内部及相关方人员在作业场所内的活动

　　4、机动车辆活动。

　　5、工程施工活动：投标......回访保修。

　　6、场区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所。

　　7、动力能源系统。

　　8、地下

　　9、地下管网。

　　b. 风险评价：程序规定的评价方法是什么?是否界定了。A类：不可容许风险 B类：重大风险 C类：中度风险 D类：可容许风险 E类：可忽略风险。如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。

　　c. 程序中是否规定对什么样的风险制定了控制措施。

　　一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案。

　　二类制定并实施运行控制程序。

　　是否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容?

　　程序中是否规定用何方式更新危害?

　　第一阶段审核：

　　关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符程序?抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理?

　　第二阶段审核：

　　重点查危害是否有遗漏?风险评价是否合理?现场是否及时更新危害。

　　4.3.2 法律、法规及其他要求 文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道?法律法规是否适用?是否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给相关方?

　　(建筑业法律法规祥见适用法律法规清单)。

　　第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整?现场验证准确、适用性。

　　第二阶段审核：关注法规的落实。

　　4.3.3 目标 文件审核：是否制定了文件化的职业安全健康目标，目标是否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进的承诺。制定目标时，是否考虑了法律法规的要求，自身的危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，是否规定了目标修改的方法，时间。

　　第一阶段审核：目标制定是否合理、可测量是否按目标做了。

　　第二阶段审核：查目标完成情况，效果?目标是否体现了持续改进的承诺。

　　4.3.4 职业安全健康管理方案 文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根据目标制定、规定了组织相关方职能、层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化(结构施工，白天原由85dB降至70dB);职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置，传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。

　　第一阶段审核：是否按方案执行。

　　第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的，是否对方案实施进行评审，当组织的活动产品，服务或运行条件变化时，是否对管理方案进行了修订。

　　4.4.1 机构和职责 文件审核：查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。

　　第一阶段审核：查相关部门最高管理者、管理者代表、项目经理、安全员等是否正确有效地行使其职责。

　　查管理层为职业安全健康配置资源：有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施经费等是否落实。

　　4.4.2 培训、意识和能力 文件审核：程序文件中是否规定了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。有无培训计划?为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。是否满足职业健康目标的需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。

　　第一阶段审核：是否按培训计划实施。

　　第二阶段审核：查培训计划完成情况是否有效，员工职业安全健康意识是否提高?

　　4.4.3 协商与交流 文件审核：程序中是否规定了内外交流，外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容、信息是否有记录，是否规定了处理反馈，是否规定了员工代表(如工会、团委等);收集从投标，设计施工全过程，员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。

　　第一阶段审核：查是否按程序执行 。

　　第二阶段审核：抽一部分记录，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会如何监督处理?工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。工程设计单位、工程项目安全监理等单位提出的各类意见，组织是否及时处理，协商交流。

　　4.4.4 文件化 文件审核：查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件的途径。

　　4.4.5 文件和资料控制 文件审核：

　　1、程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方式，各层文件是否适用。

　　3、查是否明确规定何时评审文件，修改是否由原审批部门批准，旧文件处理如何规定，各种文件标识方法是否满足要求。

　　第一阶段审核：是否按程序执行。

　　第二阶段审核：关注关键岗位是否为现行版本查相关文件记录，验证发放范围，满足要求是否有旧文件回收，文件评审是否合理，通过记录了解评审人员与授权人员是否一致，旧版销毁如何控制。

　　4.4.6 运行控制 文件审核：

　　1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时，是否建立了文件化程序?程序是否规定了运行标准?

　　2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险，是否建立了文件化的程序。

　　3、查从根本上清除或降低风险，对作业场所，施工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。

　　第一阶段审核：查是否按程序执行。

　　第二阶段审核：查是否按程序要求对风险进行了有效控制，重点查如下内容：

　　施工前准备：查施工组织设计、质量计划是否制定职业安全健康技术措施?

　　1、特殊过程，特殊脚手架、新工艺、新材料、新设备。

　　2、职业安全健康：改善劳动条件、减轻劳动强调、防止伤亡事故、职业危害、现场机械、设备等各类防护、保险装置。

　　3、文明施工、环保。

　　4、是否制定了专业性较强的专项安全施工组织设计(方案)：

　　①脚手架与卸料平台施工方案。

　　②基坑支护施工方案。

　　③模板施工方案。

　　④施工用电施工组织设计。

　　⑤物料投升机方案。

　　⑥外用电梯施工升降机安装与拆卸方案。

　　⑦塔吊安装与拆卸方案。

　　⑧起重吊装施工作业方案。

　　二、是否制定了地下障碍物清理和道路管线保护方案。

　　三、是否具备合格的生活卫生设施和条件。

　　四、是否按计划组织设备、设施和防护用品进场。

　　五、是否落实劳动保护技术措施。

　　施工过程控制的审核：

　　1、施工过程中各类特征上岗人员资格是否得到认可。

　　2、安全设施、设备及防护用品的控制要求是否符合规定要求。

　　3、临时用电使用前，是否按施工用电组织设计要求进行了检查、验收。

　　4、施工机械、塔吊、井架等起重设备组装完是否进行了检查验收，其中塔吊、开降机是否进行了行业机械检测，机械操作人员是否进行了安全技术交底，设备是否进行了检查和维护保养。

　　5、脚手架是否符合规定要求。

　　6、各类专项技术措施是否有专人负责落实。

　　7、操作前是否有作业指导书，安全交底，负责人与操作者双方签字，分部、分项、分工种是否都有交底，不准整个工程只交一次底，如：混凝土、支模、拆模、绑扎钢筋等必须分层交底。

　　8、对洞口、临边、高空作业是否采取安全防护措施。

　　9、是否对施工现场的环境(如现场废水、尘毒、噪声、振动、坠落物等有效控制。

　　10、现场消防器材及危险物品运输、贮存使用是否得到有效管理。

　　11、搭设或拆除的安全防护设施、脚手架、起重机械或其它设施、设备当天未能完成，是否设置临时安全设施，做好收尾。

　　12、事故处理是否及时，做到“四不放过”。

　　13、查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。

　　4.4.7 应急预案与响应 文件审核：程序中是否对潜在的事件或紧急情况。规定可预防对策手段，是否对发生事故后规定分析总结的要求，是否规定根据实际情况定期检验程序?

　　第一阶段审核：查是否按程序执行。

　　第二阶段审核：查潜在的事故是否有遗漏?应急程序是否验证?如火灾应急预案是否规定了报警，负责人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务，查消防训练演习记录是否满足规定要求。

　　4.5.1 绩效测量和监测 文件审核：

　　1、是否规定职业安全健康绩效定性定量测量。

　　2、规定对目标完成进行监测。

　　3、程序是否规定主动测量，被动测量的内容。

　　4、各类监测设备程序是否规定了校准、维护要求。

　　第一阶段审核：是否按程序规定、法规要求执行?查守法记录，重大危险因素控制是否定期监测。

　　第二阶段审核：

　　1、查目标完成情况，管理方案、完成法律、法规遵守记录，查安全生产检查记录，安全管理文明施工、脚手架、基坑支护与模板工程、“三宝”及“四口”防护、施工机具是否符合要求。

　　2、事后性监测、调查是否包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。

　　3、法律、法规是否定期评价有效性。

　　4、监测设备是否定期校准维护查相关证据。

　　4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 文件审核“

　　1、程序中是否规定了事故、事件调查分析原则、采取纠正、预防措施是否明确了职责、权限。

　　2、是否规定对潜在重大危险因素发展趋势进行分析，用以指导预防措施的实施。

　　3、是否规定了纠正措施的验证方法。

　　3、是否规定了相关方投诉应采取纠正措施，并监督实施。

　　第一阶段审核：是否按程序执行。

　　第二阶段审核：

　　1、查纠正措施记录、验证其有效性。

　　2、查预防措施是否提交管理评审。

　　3、是否有对由于采取纠正措施而导致程序变更和文件修改程序。

　　4.5.3 记录和记录管理 文件审核：程序中是否有职业安全健康记录有关内容?标识规定，记录保存是否做出规定要求，记录销毁，借阅是否做出相关规定。

　　第一阶段审核：查是否按规定要求实施。

　　第二阶段审核：查部门记录是否可追溯，保存完好，编号符合规定;记录借阅、销毁是否符合要求。

　　4.5.4 审核 文件审核：查程序是否规定了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检查清单、不符合报告、审核报告是否做出相应规定。

　　第一阶段审核：内审有效性?查相关记录、计划是否相适应?纠正措施是否有效?

　　第二阶段审核：查相关部门内审状况、整改问题关闭是否满足要求。

　　4.6 管理评审 文件审核：查OHSMS中是否规定了由最高管理者主持评审，时间间隔、评审方式、内容是否规定了持续改进的要求、方针、目标是否定期评审。

　　第一阶段审核：了解主持人、参加人是否相符?资料是否充分，形成决议内容是否满足要求?

　　第二阶段审核：审核决议是否传达下去?各部门是否重视执行?最高管理者是否依据决议修改了新的目标，方针做到了持续改进。

篇3：关于迎接认证机构正式审核的通知

　　关于迎接认证机构正式审核的通知

　　公司各部门：

　　按照计划***评审中心将于2000年12月12日--13日对本公司进行为期2天的审核，为此各部门领导及全体员工应高度重视，积极准备，今将相关事项通知如下：

　　1.审核按审核计划实施，各部门应做好准备工作。

　　A.对文件和记录进行归档，以便于调取。

　　B.检查文件的修订与记录之间的符合性、配合性、修订之日起记录的相应改变。

　　C.做好自查自纠工作，特别对以前发现的不符合项应举一反三，保证各项工作按ISO14001要求实施。

　　D.各级人员应熟悉环境方针、环境目标指标、各级人员岗位职责和涉及环境因素及做法。

　　2.做好审核前准备工作

　　A.由办公室制作“***公司ISO14001 EMS审核会”“热烈欢迎***评审中心老师莅临指导”的横幅。

　　B.由办公室制作会议参加人员牌。

　　C.由办公室准备三套手册，程序文件，供评审人员使用。

　　D.办公室负责公司本部的茶水、点心的准备。

　　E.各部门负责本部门的接待、宣传工作。

　　3.审核期间，被审核部门负责人及工作人员务必在场，直至审核结束，各级人员应认真回答评审人员提出的问题，要有礼貌、体现出公司的精神面貌。

　　4.各部门组织全面的卫生大扫除，管理处需特别重视，保证干干净净的迎接认证。

篇4：公司环境管理体系审核会议程

　　公司环境管理体系审核会议程

　　四.审核见面会议程

　　审核见面会议程

　　主持：管理者代表

　　1.管理者代表介绍公司人员

　　2.总经理致欢迎词

　　3.审核组长介绍审核情况

　　4.会议结束，管理者代表，公司陪同人员及审核员留下，开始审核

　　五.审核总结会议程

　　审核总结会议程

　　主持：审核组长

　　1.审核组报告审核情况

　　2.审核组宣布不符合项情况

　　3.经理致词

　　备注：见面会预计30分钟，总结会预计60分钟。

　　六.参加见面会和总结会人员名单

　　参加见面会及总结会人员名单

　　序号 姓 名 职 务

　　1

　　备

　　注

　　陪同人员为：

　　第一组----------------小红

　　第二组----------------小军

　　第三组----------------小罗

篇5：5S推动步骤:5S审核的实施

　　5S推动步骤:5S审核的实施

　　第二十二章　5S审核的实施

　　第一节　首次会议

　　审核小组与被审核部门负责人召开首次会议，主持人一般为审核组长。

　　首次会议的内容

　　(1)人员职责分工的介绍;

　　(2)审核计划内容的再次确定;

　　(3)修改事项的说明与确定;

　　(4)审核员对被审核方的意见的收集。

　　首次会议的目的

　　(1)审核的范围和目的，澄清审核计划中不明确的内容。

　　(2)简要地介绍审查采用的方法和步骤。

　　(3)确定审核组与受审核方领导都要参加的末次会议的时间，以及审核过程中各次会议的时间。

　　首次会议的要求

　　(1)要建立审核活动的风格;

　　(2)准时、明了、简明，会议尽量不要超过半小时;

　　(3)获得受审核方的理解和支持;

　　(4)由审核组长主持会议。

　　参加首次会议的人员

　　即审核组的全体人员，高层的管理者，受审核部门的负责人，另外就是一个公司或组织里的5S推进委员会所有的成员。

　　首次会议的议程

　　包括会议开始、人员介绍、声明审核的目的和范围，现场审核计划的确认，强调审核的原则，说明重要的问题，最后是会议结束。

　　(1)会议开始

　　要求会议人员签到，审核组长宣布会议开始。

　　(2)人员介绍

　　审核组长要介绍审核组的组成人员以及每一个人员的分工。

　　(3)组长声明审核和范围

　　明确审核的目标，审核依据的标准，审核将涉及到的部门。

　　(4)现场审核计划要予以确认

　　(5)强调审核的原则

　　一定要客观公正的原则，说明审核是抽样的过程，说明审核相互配合的重要性，同进也要提出不符合的报告形式。

　　(6)说明重要问题

　　对有疑问的问题要进行澄清，受审方需要说明的其它问题。

　　(7)确定末次会议时间、地点及出席人员

　　(8)会议结束

　　第二节　实行审核

　　(1)转入现场审核

　　审核的缓冲时间一般就是15到30分钟，让所有的审核员阅读一下自己审核的内容，相关的文件规范。

　　(2)信息收集与论证

　　对于审核过程中收集到的信息，审核员应进行认证。信息可以通过不同的渠道予以验证，认证后的信息可作为审核的依据。

　　比方说面谈、实地观察、文件和记录的填写内容渠道，接受受审单位的人员的报告或从看板看到的一些业绩的总结，客户的评价等，这些都是通过不同渠道所获得的认证。

　　对于收集的信息，应及时地予以识别和记录，这样更便于检查的落实。

　　(3)审核发现

　　将所收集的证据、审核准则进行评价，叫做审核发现。

　　比方说，您在进行关地审核时，发现在某个死角里面有不当的物品或滞留品，这就是审核发现。

　　审核发现一般分类符合或不符合项目。审核组在末次会议之前，就要对审核发现进行评审，在什么地方、通道、类似的死角等几处地方，发现了什么东西，有多少数量，而且是做什么用的，有多久了，这些都要进行评审。

　　对未满足要求的部门和项目，应详细地记录在《5S内审不符合项目的纠正表》中，并应有一定的事实依据来作为支持，受审方对不符合应予以确认并理解，如果有意见、分歧，可以报审核组长，向5S推进委员会申请裁决。

　　因为在5S推动，特别是在最后的关键过程中，从整理、整顿、清扫、清洁到修养的过程当中，一连串的培训、指导，在最后进行审核时，经常会发现很多毛病。就是在进行审核当中，发现出很多不该摆的，或者说是没有整理到的，特别是死角。经常会找到很多不符合5S推进活动项目的东西，受审方对这些问题经常会产生分歧的意见。这时就要报告审核组长，向5S推进委员会申请裁决。

　　(4)与受审方的沟通

　　审核部门与受审方的沟通，是一件非常重要的事情。审核期间，审核组长应该定期就审核状况及问题，与受审核的部门进行沟通，当有异常导致审核目标无法实现时，审核组长要向5S推进委员会或受审核的部门报告，并采取相关的措施。

　　自检：假设你是一个审核小组的组长，在你们的审核过程中，发现一些不符合5S要示的项目，请您写一份5S内审不符合项纠正表。

　　受审核部门 NO：

　　不合格事实描述：

　　签名：

　　承认：部门

　　原因：

　　纠正措施：

　　预定完成日期：　 签名：

　　批准：(5S推进委员长)

　　纠正措施验证

　　1.可　　　　　2。不可

　　签名：　　　承认：

　　日期：　　　日期：

　　第三节　末次会议

　　末次会议的准备

　　末次会议之前，审核组应该进行内部商议，以便对审核情报信息进行评审，这次整个检查，哪些是可以提报的，哪些是可以自行改善或不足以提到会议上，要制订审核发现清单。在末次会议上还要达成一致的审核结论，以便在下次再做审核时，有改进的依据，还有其它相关事项的一些讨论。

　　召开末次会议

　　(1)参加人员

　　召开末次会议的参与人员与首次会议一样，必要时参加审核的人员也可参加。

　　(2)会议的目的

　　就是以会议的方式提出审核的结论，确保审核结论得到受审部门的理解和认知。

　　(3)会议进行的程序

　　审核组提出审核的发现和结论，宣布对双方分歧处理的意见，对不符合的项目提出一些改善建议;

　　受审部门要提出自己的看法和意见;

　　公司的领导人必须做出总结发言;

　　审核组长要致谢，宣布会议结束;

　　对会议的内容必须予以记录并保存。

　　第四节　审核总结报告

　　1、审核报告的编制

　　由审核组长负责审核报告的编写，对于其准确性和完整性要全面地负责。

　　2、审核报告的内容

　　5S体系是否符合公司规定的标准;

　　5S休系实行的有效性;

　　5S活动的持续性，以及适宜性;

　　审核发现的统计分析，优良事件、改进事件，哪些是需要并可以立即改进，哪些需要汇总公司协调一起来改进的;

　　审核的时间、地点、范围、方式及参与人员;

　　提出下次审核重点以及其它建议事项。

　　这些都是报告的内容。

　　3、审核报告的发行

　　审核报告必须通过审核组的组长，5S推行委员会的执行长来审批认可，审核报告应该在原定的时间内发行，按照清单进行发行。受审部门或接受部门必须书面签收，并按要求进行管理，或进行改进。

　　自检：对5S推行情况进行审核之后，请您写一份5S审核的总结报告，以便更好地改进和推行下一个目标。

　　审核日期 审核范围

　　审核组成员：组长

　　成员

　　审核描述总结：

　　结论：

　　下次审核重点：

　　总结：

　　本章主要是讨论5S审核的具体实施过程，主要包括首次会议、进行审核、末次会议、审核的总结报告等四个内容。对首次会议和末次会议的目的、要求、涉及人员、会议进程都作了详细的描述，同进也阐明了实施审核的具体流程，以及报告的编写内容及发行等，方便实用、可操作性强，便于审核人员进行实际操作。