内审员教材：质量和(或)环境管理体系审核指南

　　一体化审核内审员教材

　　第一章 GB/T19011-20**/ISO 19011: 20**

　　质量和(或)环境管理体系审核指南

　　1 范围

　　本标准为审核原则、审核方案的管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。

　　本标准适用于需要实施质量和(或)环境管理体系内部或外部审核或需要管理审核方案的所有组织。

　　本标准原则上可适用于其他领域的审核，在这种情况下，需要特别注意识别审核成员所需的能力。

　　2 规范性引用文件

　　下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修改版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

　　GB/T19000: 2000 质量管理体系 基础和术语(idt ISO9000:2000)

　　ISO14050:20** 环境管理 术语

　　3 术语和定义

　　3.1 审核 audit

　　为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

　　注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

　　注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。

　　注3：第二方审核由组织的有关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。

　　注4：第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求(如GB/T19001和GB/T24001-1996)的认证或注册。

　　注5：当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审核”。

　　注6：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。

　　3.2 审核准则 audit criteria

　　用作依据的一组方针、程序或要求。

　　3.3 审核证据 audit evidence

　　与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

　　注：审核证据可以是定性的或定量的。

　　3.4 审核发现 audit findings

　　将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

　　注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。

　　3.5 审核结论 audit conclusions

　　审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

　　3.6 审核委托方 audit client

　　要求审核的组织或个人。

　　3.7 受审核方 auditee

　　被审核的组织。

　　3.8 审核员 auditor

　　有能力实施审核的人员。

　　3.9 审核组 audit team

　　实施审核的一名或多名审核员。

　　3.10 技术专家 technical e*pert

　　向审核组提供特定知识或技术的人员。

　　3.11 审核方案 audit programme

　　针对特定时间段所策划，并具有特定的目的的一组(一次或多次)审核。

　　3.12 审核计划 audit plan

　　对一次审核活动和安排的描述

　　3.13 审核范围 audit scope

　　审核的内容和界限

　　注: 审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。

　　3.14 能力 competence

　　经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

　　4 审核原则

　　5 审核方案的管理

　　5.1 总则

　　5.6 审核方案的监视和评审

　　6 审核活动

　　6.1 总则

　　6.2审核的启动

　　7 审核员的能力和评价

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篇2：内审员课堂练习一

　　内审员课堂练习一：

　　标准练习

　　一、不管以下陈述是否正确，在刮号内填上与所述内容最贴近的ISO9001标准条款号：

　　1.( )检验员不知道检验工作对保证产品质量的重要性。

　　2.( )向客户请求推迟产品的交货期。

　　3.( )IQC人员对候选供方提供的样品进行检测 。

　　4.( )由于没有预先确定产品的检测标准，检验人员无法确定这批产品是否合格。

　　5.( )由于公司新设置了一个档案室，需要在社会上招聘这方面的专业人员。

　　6.( )住店客人在宾馆中遗失了行李。

　　7.( )在公司大会上，总经理亲自宣讲质量方针。

　　8.( )品质部经理确认：关于一次交验合格率的纠正措施没有达到预期效果。

　　9.( )宾馆在每间客房中都放上征求意见表。

　　10.( )在对关键零部件的供方进行现场考察的准备会上，分管厂长向考察组口头交代了哪些问题考察组能答复对方、哪些问题需向厂长和分管厂长请示。

篇3：一体化内审员考试试卷

　　一体化内审员考试试卷

　　单位： 姓名： 成绩：

　　一、名词解释：(共20分，每题4分)

　　1、 审核：

　　2、 审核准则：

　　3、 审核证据：

　　4、 审核发现：

　　5、 审核范围：

　　二、判断题：[对“√”，错“×”(共10分，每题1分)]

　　1、对不合格的原材料，经有关授权人批准，适用时经顾客批准，即可让步使用，放行或接受不合格品。( )

　　2、质量特性应包括产品、过程或与体系要求有关的固有特性。( )

　　3、所有与质量管理活动有关的文件均应受控，必须加盖“受控”章进行标识，防止误用。( )

　　4、设计验证完全可以替代设计评审。( )

　　5、顾客是指接受/购买组织产品的外部，包括个人或团体。( )

　　6、组织应对所有采购物资的供应商进行评价选择。确保采购产品的质量符合规定要求。( )

　　7、某企业将纠正措施与预防措施合并写为一个程序。( )

　　8、某企业利用统计技术对数据和信息进行处理后找到了改进的切入点，作为持续改进的证据之一。( )

　　9、某企业对各部门和二级单位下发了“管理评审输出”通知，要求按管理评审会议的决议进行实施。( )

　　10、持续改进应包括对产品的符合性、质量管理体系的符合性和持续改进质量管理体系的有效性进行监视、测量、分析和改进。( )

　　三、 选择题(共20分，每题2分)(注：单选题)

　　1.“以顾客为关注焦点”的顾客是指。( )

　　a)下道工序; b)上道工序;

　　c)购买公司产品的客户; d) a、c ;

　　2.质量目标应( )

　　a) 形成文件; b)要全部量化;

　　c)在作业层次上尽可能量化; d) a、c;

　　3.审核员面对被审核人滔滔不绝的介绍和说明时应采取的方式。( )

　　a) 立即喝止; b)开启式谈话;

　　c)探索式谈话; d)封闭式谈话;

　　4.内部沟通的对象是指( )

　　a) 不同层次和职能之间; b)不同职能部门之间，不同层次人员之间; c)不同顾客之间; d) a、b;

　　5.产品的测量和监控是对( )进行控制。

　　a) 采购产品; b)半成品;

　　c)成品; d)以上全部

　　6.虽产品未经检验，但经顾客批准，其产品( )。

　　a) 可视为合格品; b)可不满足顾客的要求;

　　c)可不必符合法规要求; d)只要顾客同意可以接收和交付

　　7.以下哪些为客观证据( )

　　a) 存在的客观事实; b)审核依据中的规定、质量记录;

　　c)责任者职责范围的陈述; d) a、b、c ;

　　8.数据分析的目的是( )。

　　a) 总结工作成绩; b)提出改进之处;

　　c)确定质量管理体系的适宜性、有效性;d) b、c;

　　9.质量管理体系审核主要目的是为了确定体系的( )。

　　a) 符合性; b)适宜性;

　　c)充分性; d)有效性; e)以上全部;

　　10.人力资源首先注重的是( )。

　　a) 人员培训; b)人员安排;

　　c)意识和能力的提高; d)以上全部;

　　四、 案例分析[请判断分析下列案例是否违反ISO9001:2000/ISO14001/OHSMS18001标准，是哪一具体条款，并进行说明，(每题4分，共20分)]

　　1.在烟厂采购部审核时发现，由于现有的香精厂的设备事故不能供货，采购部在没有同任何其他部门商量的情况就向一家新的香精厂订购了一批香精。

　　2.审核员来到质量管理办公室检查质量体系审核的实施情况，查阅了最近两次的审核记录，有不少不合格项已经采取了纠正措施，但是没有验证其效果，负责审核工作的工程师解释说，我还许多其他工作，实在忙不过来，好在已经采取了纠正措施也就达到审核目的了。

　　3.某厂五车间的一台设备，工艺规程上规定应在2000±200C的温度下运行，但审核时发现设备运行温度的测值是2400C，车间主任出示该设备的说明书，上面说该设备可在1600C-2500C 温度范围内运行，主任说，我们规定2000±200C是从严要求，加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响。

　　4.审核员在一个化工厂审核，查看公司的重要环境因素清单，发现该公司已经把洗釜水的排放作为重要环境因素，但查看目标、指标和环境管理方案中均没有看到相应的控制措施。

　　5.审核员在一个化工厂审核时，通过查记录，发现组织进行的内部审核没有覆盖ISO14001的所有要素的要求。

　　五、 简答题;(共30分)

　　1、请简述ISO9001、ISO14001及OHSMS18001标准中管理评审的目的、管理评审的信息输入内容。(共10分)

　　2、请描述如何对ISO9001:2000标准中的7.5.1条款及如何对ISO14001:1996标准中的4.4.6条款进行审核?(共10分)

　　3、请描述如何对OHSMS18001:1999标准中的4.4.6、4.4.7条款进行审核?(共10分)

篇4：内审员工作职责

　　内审员工作职责

　　1、接受风险控制部经理领导并对其负责;

　　2、制定公司相关审计管理制度及工作流程并监督执行;

　　3、收集、整理公司办理发放小额贷款项目和公司内部财务管理有关的帐务信息和资料并按要求归档;

　　4、负责小额贷款项目的常规财务审计并对入围审贷会的贷款项目出具贷款业务书面内审报告;负责督促信贷客户经理落实贷审会的决议及需补充事项;

　　5、负责公司内部财务管理合规性、合法性，效益性的审计;

　　6、保守公司机密，不泄露客户信息资料;维护公司形象;

　　7、完成上级领导交办的其他工作。

篇5：食品公司内审员(质控员)职责

　　食品公司内审员(质控员)职责

　　1、负责编制内部质量体系审核实施计划。

　　2、负责编制内部质量体系审核检查表。

　　3、负责实施内部质量体系审核并开具不符合项报告。

　　4、负责对不符合项报告中纠正措施予以验证。

　　5、负责编制内部质量体系审核报告。