物业公司纠正和预防措施管理程序

　　公司程序文件 版 号: A

　　修改号: 0

　　EJ-QP10.1 物业公司纠正和预防措施管理程序 页 码: 1/2

　　1.目的:

　　为提高公司物业管理质量,验证纠正和预防措施。

　　2.适用范围:

　　适用于纠正或预防服务过程质量体系方面已发生或潜在的不合格。

　　3.引用文件:

　　3.1质量手册第4.14章

　　3.2 ISO9002标准第4.14章

　　4.职责:

　　4.1各部门负责在管理与服务过程中出现的不合格提出纠正和预防措施。

　　4.2副总经理审批纠正预防措施,并指定人员对纠正和预防措施的有效性进行验证。

　　5.工作程序:

　　5.1总则:

　　5.1.1所有要求采取纠正和预防措施的问题均以《纠正及预防措施报告》的形式提出《纠正及预防措施报告》。

　　5.1.2公司任何员工均可提出纠正和预防措施。

　　5.1.3所有《纠正及预防措施报告》必须由副总经理批准后,才可发至相应责任部门。

　　5.2纠正和预防措施的提出:

　　5.2.1针对下列情况应提出并采取纠正和预防措施:

　　a 出现重大的服务不合格;

　　b 重复出现相似特征轻微不合格;

　　c 重复出现的服务过程问题;

　　d 顾客及第三方机构审核提出的不合格;

　　e 顾客投诉的重大问题;

　　f内审出现的不合格;

　　g质量检查中出现的不合格;

　　h管理评审中出现的不合格。

　　5.2.2各部门主任或其他员工决定提出纠正或预防措施时,填写《纠正及预防措施报告》,并呈副总经理。

　　5.2.3副总经理负责审核《纠正及预防措施报告》,审核内容包括:是否描述清楚不合格状况以及对质量的影响;是否正确提出纠正或预

　　防措施,完成期限是否合理。

　　5.2.4《纠正及预防措施报告》审批后,发放到相关部门执行。

　　5.3实施步骤:

　　5.3.1责任部门根据《纠正及预防措施报告》的要求,对存在的质量问题进行深入分析后,对具体问题提出补充纠正和预防措施,填写在报告中,并落实各项要求执行的纠正及预防措施,完成后呈报副总经理。

　　5.3.2在规定的期限内,副总经理(或管理者副代表)对纠正和预防措施的实施情况及符合性和有效性进行验证。当验证符合后,签属该项《纠正及预防措施报告》,实施完成;当验证发现纠正或预防措施不符合要求,则规定新的验证期限,要求相关部门继续执行直至合格。

　　6.支持性文件与质量记录:

　　6.1《纠正及预防措施报告》EJ-QR-QP10.1-01

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篇2：公司EMS程序文件范本:不合格纠正预防措施控制工作程序

　　公司EMS程序文件范本：不合格、纠正与预防措施控制程序

　　十三.不合格、纠正与预防措施控制程序

　　1.目的与适用范围

　　为了纠正、预防不合格项的发生，特制定本程序。

　　本程序适用于公司环境管理体系中不合格项的纠正与预防工作。

　　2.引用标准和文件

　　《ISO14000：1996环境管理体系—规范及使用指南》

　　《ISO14000：1996环境管理体系—原则、体系和支持技术通用指南》

　　3.职责

　　3.1推行办负责监督落实各单位纠正预防措施的执行情况。

　　3.2各单位负责预防措施的制定和实施。

　　4.程序

　　4.1不合格项的调查/确定

　　4.1.1通过对各单位的日常监督、审核及内部审核/管理评审，发现不合格或潜在不合格。

　　4.1.2对不合格的发现，应考虑以下原因：

　　a.对环境方针的符合情况；

　　b.策划过程的符合情况；

　　c.实施与运行的符合情况；

　　d.存在的潜在事故；

　　e.社区抱怨；

　　f.不合格项的跟踪情况。

　　4.1.3必要时，运用统计技术确定产生不合格的原因。

　　4.2不合格分类

　　根据不合格项的发生情况，可分为：

　　a.不符合ISO14000标准；

　　b.不符合环境体系文件的要求；

　　c.实施过程无效，未达到预期效果。

　　4.3纠正、预防措施的制定

　　4.3.1推行办确定不合格事实，并形成“不合格项报告”，下发有关单位。

　　4.3.2相关单位接到“不合格项报告”后，针对性地制定纠正/预防措施，并将其反馈到推行办。

　　4.3.3纠正、预防措施中应明确产生不合格的原因，并确定整改方法、期限、责任人，同时考虑到经济性和可行性，并对潜在不合格提出控制要求。

　　4.3.4措施应切合实际情况，并能消除不合格产生的影响，且便于持续改进。

　　4.4纠正和预防措施的实施

　　责任单位根据纠正和预防措施中具体要求，组织实施。

　　4.5整改情况的跟踪

　　4.5.1推行办对纠正和预防措施执行情况进行跟踪检查，以验证其效果。

　　4.5.2根据整改的具体情况，推行办可对纠正和预防措施执行情况提出建议或写出报告，上报管理责任者。

　　4.5.3对于纠正和预防措施执行不利的单位和个人，推行办给予响应的处罚。

　　4.5.4对于有效的纠正和预防措施，由推行办将其纳入体系文件，并进行管理评审。

　　5.支持性文件、作业文件

篇3：CCA2102:《成本管理体系要求》标准官方解释:预防和纠正措施

　　CCA2102：20**《成本管理体系要求》标准官方解释：预防和纠正措施

　　9.3.2预防和纠正措施

　　标准条文

　　组织应采取必要的措施，以消除潜在不合格或不合格的原因，防止不合格的发生或再发生。

　　组织应编制、实施和保持文件化的程序，以规定以下方面的要求：

　　a）确定潜在不合格或不合格的原因；

　　b）评价防止不合格发生或确保不合格不再发生的措施的需求；

　　c）采取预防或纠正措施，并实施所采取的措施；

　　d）验证和确认所采取的预防或纠正措施的有效性；

　　e）评价所采取的预防或纠正措施（见9.4）。

　　为消除潜在或实际不合格原因而采取的任何预防或纠正措施，应与不合格的影响程度和风险相适应。

　　组织应识别和实施因预防或纠正措施而引起的任何文件的更改。

　　由预防或纠正措施所引起的任何记录应予保持（见4.3.4）。

　　目的和意图

　　制定和实施预防和纠正措施是预防和消除潜在不符合或不符合原因的重要手段，其目的就是为了防止不合格的发生和重复发生。本要素条款给出了预防和纠正措施的控制要求。

　　理解要点

　　●组织应采取必要的预防措施和纠正措施，以消除潜在不合格或不合格的原因，防止不合格的发生或再发生。

　　●预防措施（CCA2101：20**标准第2.13.6条）是指为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。一个潜在不符合可能存在多个原因，采取预防措施的目的就是消除潜在不符合的原因，预防潜在不符合的发生。预防措施的对象是潜在不合格。就成本管理体系而言，组织应对体系活动和成本水平等潜在不合格、潜在的成本事件以及潜在的提高成本因素均应采取预防措施，以消除其原因，并防止其发生。成本管理体系中对预防措施提出了基本要求，体现了预防为主的管理思想，也是组织成本管理体系自我改进和自我完善以及防患未然的需要，是降低和控制成本，满足管理者、顾客、相关方以及适用的法律法规要求，保证成本管理体系有效运行和持续改进其有效性的重要手段。组织采取预防措施的前提是识别潜在的不合格和潜在的成本事件。一般情况下组织在成本方面的潜在问题是很多的，对此，组织应充分识别和确定，并确保采取预防措施，做到防患于未然，以减少或消除因潜在不合格和潜在成本事件的发生所造成的浪费或损失，达到控制成本的目的。

　　●纠正措施（CCA2101：20**标准第2.13.4条）是指为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。一个不符合可能存在多个原因，采取纠正措施的目的就是消除不符合的原因，防止不符合的再发生。成本管理体系同其他管理体系一样对未满足要求所导致的不合格（不符合）均应采取纠正措施。就成本管理体系而言，组织应对体系活动和成本水平等不合格、成本事件以及提高成本因素均应采取纠正措施，以消除其原因，并防止再发生。成本管理体系中对纠正措施提出了基本要求，这是组织成本管理体系自我改进和自我完善的需要，是降低和控制成本，满足管理者、顾客、相关方以及适用的法律法规要求，保证成本管理体系有效运行和持续改进其有效性的重要手段。

　　●纠正和纠正措施的区别（见下表）

　　纠正和纠正措施的区别

　　纠正

　　纠正措施

　　目的

　　实质

　　结果

　　工作重点

　　工作顺序

　　消除实际不合格

　　消除现象（治标）

　　不合格可能会再次发生

　　处置

　　前

　　消除实际不合格原因

　　消除原因（治本）

　　不合格不再发生

　　分析原因

　　后

　　●预防措施和纠正措施是有区别的（见下表）

　　预防措施和纠正措施的区别

　　纠正措施

　　预防措施

　　活动时机

　　目的

　　___

　　对象

　　依据

　　___

　　活动时间

　　结果

　　执行人员

　　不合格发生之后

　　消除实际不合格原因，防止不合格的再发生

　　实际不合格原因

　　不合格报告

　　___

　　较短

　　不再发生不合格

　　责任人员

　　不合格发生之前

　　消除潜在不合格原因，防止不合格的发生

　　潜在不合格原因

　　数据分析的结果、评审结果、成本记录

　　较长

　　不发生不合格

　　管理人员

　　●组织应编制、实施和保持文件化的程序，以规定以下方面的要求：

　　a）确定潜在不合格或不合格的原因；

　　b）评价防止不合格发生或确保不合格不再发生的措施的需求；

　　c）采取预防或纠正措施，并实施所采取的措施；

　　d）验证和确认所采取的预防或纠正措施的有效性；

　　e）评价所采取的预防或纠正措施（见9.4）。

　　●已发生的或潜在的事件和不符合的原因可能来自：领导不重视；人员缺乏成本意识和责任感；成本发生过程失控；未严格执行www.pmceo.com文件或程序和文件规定不当；缺少程序和文件或使用文件不当；计划安排不当；职责和权限分配不当、规定不清楚或未履行其职责和权限；缺乏培训；严重缺少资源；对供方控制不当或失控；审核、检查和监督不够，考核不严，赏罚

不明等方面。

　　●制定预防措施应针对潜在事件和不符合的原因制定，制定时应根据潜在问题的影响程度优先顺序，必要时应考虑吸收有关方面的专家参加，研究潜在事件和不符合的发展趋势，防止发生事件和不符合，确定相关责任部门和活动接口，对较长时期的预防措施应安排实施计划和时间表。

　　●制定纠正措施应针对事件和不符合的原因制定，研究事件和不符合不再发生的措施的需求？应确定相关责任部门和活动接口，方向明确，方法得当，按规定的时限完成。

　　●为消除潜在或实际不合格原因而采取的任何预防或纠正措施，应评价采取措施的必要性和可行性，并与不合格的影响程度和风险相适应。

　　●组织应识别和实施因预防或纠正措施而引起的任何文件的更改。成本管理体系文件和成本水平文件的不适宜可能导致产生不合格的原因。因此，组织在制定和实施预防和纠正措施的过程中可能会导致对这些文件的更改，组织应识别这些文件的更改需求，并按4.3.3的要求进行控制。

　　●由预防或纠正措施所引起的任何记录应予保持（见4.3.4）。

　　与其他要素条款间的相互关系

　　纠正和预防措施可能涉及到所有要素条款，是所有要素条款实现持续改进的具体体现。

篇4：OHS体系事故、事件、不符合、纠正与预防措施

　　OHS体系事故、事件、不符合、纠正与预防措施

　　组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，以便：

　　(1)处理和调查：

　　-事故;

　　-事件;

　　-不符合;

　　(2)采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响;

　　(3)采取纠正和预防措施并予以完成;

　　(4)确认所采取的纠正和预防措施的有效性。

　　这些程序应要求，通过实施前的危险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审。

　　任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正措施和预防措施，应与问题的严重性和伴随的危险相适应。

　　对于纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。

　　1.理解要点

　　当体系出现偏差和不符合法律、法规要求及组织的方针、目标和指标时，此条款要求采取纠正措施，并避免再次发生。对发生的事故要严格按国家法律、法规和标准进行调查、处理，做到“三不放过”。本标准要求：建立文件化程序，对不符合现象进行处理，做到：

　　1)查清不符合的原因;

　　2)采取纠正措施;

　　3)修改原有的程序;

　　4)对不符合和纠正措施进行记录。

　　2.审核要点

　　1)组织是否建立并保持了事故、事件调查分析的文件化程序。

　　2)组织是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序。

　　3)在程序中是否明确了负责纠正措施的管理部门，责任是否划分清楚。

　　4)对潜在的重大危险因素发展趋势是否作过分析，用以指导预防措施的实施。

　　5)是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序，如何监督纠正措施实施。

　　6)是否有纠正措施实施的记录。

　　7)是否将预防措施提交管理评审。

　　8)是否有对由于采取纠正措施而导致程序变更和文件修改的管理程序。

篇5：服装公司质量程序文件--纠正和预防措施实施程序

　　更多精品源自 试题 　　1.目的

　　对质量管理体系及其运行过程中出现的明显或潜在的不合格，实施有效纠正或预防措施，以消除不合格产生的原因，防止再发生，从而达到持续改进的目的。

　　2.适用范围

　　适用于本公司质量管理活动中发生的现存或潜在不合格的纠正和预防，包括生产流程的不合格品，内审、外审不合格项。

　　3.职责

　　3.1管理者代表负责严重不合格发生的纠正和预防措施确认，必要时向总经理汇报。

　　3.2企管培训部负责体系不合格的纠正和预防措施的跟踪检查。

　　3.3质检科负责生产流程中的不合格及客户抱怨的纠正和预防措施的跟踪检查。

　　3.4各部门负责与本部门相关不合格的原因分析，根据要求制定纠正与预防措施并实施。

　　4.工作程序

　　4.1不合格的信息来源

　　4.1.1产品质量的异常;

　　4.1.2数据分析结果;

　　4.1.3内审、外审、管理评审中的不合格项;

　　4.1.4顾客抱怨和顾客要求;

　　4.1.5供应商供应不合格;

　　4.1.6质量体系日常运行中的异常。

　　4.2不合格确认准则

　　4.2.1质量管理不合格是指符合以下二种之一：

　　a. 根据《不合格品控制程序》中的标准，确定不合格品是否符合有关技术指标。

　　b. 不符合管理体系文件，包括质量手册、程序文件、指导书。

　　4.3纠正和预防措施需求评价

　　4.3.1管理评审、内审、外审中发生的不合格项、质量体系运行异常，应采取纠正或预防措施，由管理者代表或企管培训部下达指令。

　　4.3.2生产过程中出现的批量不合格、报废、顾客投诉和退货等，需采取纠正和预防措施，由质管部下达指令。

　　4.3.3针对明显的不合格采取纠正措施，针对潜在的不合格采取预防措施。

　　4.4纠正和预防措施实施和确认时机

　　4.4.1内审或外审及管理评审中发现的不合格、质量运行异常的纠正和预防由企管培训部组织相关部门按《管理评审程序》《内部审核程序》实施。

　　4.4.2顾客投诉的纠正和预防按《客户满意度测量程序》实施。

　　4.4.3生产过程中出现的批量不合格、报废及退货：

　　a. 由质管部填写"质量异常纠正单"交责任部门;

　　b. 责任部门调查、分析不合格的原因，制订纠正和预防措施，报质管部核准;若质管部为责任部门，提出的纠正和预防措施方案由管理者代表核准。

　　c. 对于涉及多个部门的重大质量问题，则由质管部组织相关部门召开质量分析专题会，分析问题产生的原因，落实责任部门，由质管部综合提出纠正和预防措施，管理者代表核准。

　　4.4.4对于同一供应商连续出现2批材料被拒收或连续10批材料中有3批被拒收时，由质管部向供应商发出"质量异常纠正单"，责成其拟定并实施纠正措施，于商定的限期内回传。

　　4.4.5纠正和预防措施实施后，不合格部门的主管和质管部/企管培训部需进行跟踪检查，对效果进行确认。若不合格未得到纠正，应对纠正和预防措施进行论证，重新制定有效的措施。

　　4.4.6供应商纠正和措施的实施，可通过其下一批来料进行验证。

　　4.5体系文件的修改

　　4.5.1若不合格的发生为质量体系方面的原因，或因有关文件不具备可操作性，制订纠正和预防措施关系到体系文件的修改，可按《文件和资料控制程序》相关条款修订体系文件。

　　4.5.2对于在采取纠正和预防措施过程中确认有效的方法，应纳入相关的文件，使质量管理体系不断改进、完善。

　　4.6纠正和预防措施实施过程中形成的质量记录，由指令下达部门按《质量记录控制程序》收集、保存。

　　4.7纠正和预防措施的有关信息作为管理评审的输入。

　　5.相关文件

　　5.1《文件和资料控制》

　　5.2《质量记录控制程序》

　　5.3《管理评审程序》

　　5.4《内部审核程序》

　　5.5《顾客满意度测量程序》

　　6.质量记录

　　6.1质量异常纠正单