西安市雷电灾害风险评估管理办法（2013年）

　　陕西省西安市人民政府令第100号

　　《西安市雷电灾害风险评估管理办法》已经20**年10月23日市政府第27次常务会议通过，现予公布，请遵照执行。

　　市长 董军

　　20**年1月11日

　　西安市雷电灾害风险评估管理办法

　　第一条 为了规范雷电灾害风险评估活动，防御和减轻雷电灾害，保护人民生命财产和公共安全，依据《气象灾害防御条例》和《陕西省气象灾害防御条例》等法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法所称雷电灾害风险评估，是指以实现系统防雷为目的，根据大气雷电环境、地理地质条件等参数，对防护对象可能遭受雷击的概率及雷击后产生后果的严重程度进行分析计算，为防雷工程设计提供依据的专业技术活动。

　　第三条 本办法适用于本市行政区域内的雷电灾害风险评估活动。

　　第四条 市气象主管机构负责本市行政区域内雷电灾害风险评估活动的监督管理。

　　长安区、临潼区及市辖县气象主管机构在市气象主管机构的指导下具体负责本行政区域内雷电灾害风险评估活动的监督管理。

　　发展改革、规划、建设、安监、民政、公安等行政管理部门应当按照职责，协同做好雷电灾害风险评估工作。

　　第五条 气象主管机构应当组织民政等部门，对本行政区域内发生的雷电灾害和造成的损失等情况开展普查，建立雷电灾害基础数据库，编制雷电灾害风险区划，并向社会公布。

　　第六条 下列建(构)筑物、场所和设施应当在防雷装置设计前，进行雷电灾害风险评估：

　　(一)国家、省和本市确定的大型建设工程、重点工程和重点文物保护工程;

　　(二)新建、改建、扩建的危险化学品、民爆物品和易燃物品生产、输送、储存工程;

　　(三)高度超过50米或者单体建筑面积超过2万平方米或者群体面积超过30万平方米的建(构)筑物;20层(不含20层)以上居住建筑;

　　(四)大型体育场馆、医院、学校、商场和旅游景点等人员密集场所;

　　(五)其他需要进行雷电灾害风险评估的建(构)筑物、场所和设施。

　　第七条 雷电灾害风险评估应当由建设单位委托防雷减灾专业机构(以下简称“评估机构”)进行，并签订服务协议。

　　第八条 评估机构应当在接受委托后按照国家、省相关规定和技术标准编制建设工程雷电灾害风险评估报告，并对评估结论负责。

　　第九条 评估机构进行雷电灾害风险评估，应当使用气象主管机构所属气象台站直接提供的气象资料或者经过当地气象主管机构审查的气象资料。

　　第十条 雷电灾害风险评估报告应当包括下列内容：

　　(一)建设工程概况;

　　(二)评估所依据的标准、规范、规程和方法;

　　(三)评估所用数据代表性、可靠性说明;

　　(四)建设工程所在区域的气候背景、雷电环境分析;

　　(五)雷电灾害风险性分析，极端雷击事件出现概率;

　　(六)预防或者减轻影响的措施和建议;

　　(七)其他需要报告的事项。

　　第十一条 市气象主管机构应当组织专家对雷电灾害风险评估报告进行评审。评审可以采取书面评审或者会议评审的方式进行。

　　长安区、临潼区及市辖县行政区域内雷电灾害风险评估报告的评审工作，由所在地区县气象主管机构组织实施。

　　雷电灾害风险评估报告应当经过专家评审后方可使用。经评审通过的雷电灾害风险评估报告不得随意更改。

　　第十二条 需要进行雷电灾害风险评估的建设项目，建设单位在申请防雷设计审核时应当提供符合规定的雷电灾害风险评估报告。

　　雷电灾害风险评估报告作为建设工程防雷装置设计审核的依据。不能提供符合规定的雷电灾害风险评估报告的，气象主管机构不予受理防雷设计审核申请。

　　第十三条 建设单位应当配合气象主管机构和评估机构做好雷电灾害风险评估工作，自觉接受当地气象主管机构的监督管理。

　　第十四条 建设单位违反本办法规定，应当进行雷电灾害风险评估而拒不评估的，由所在地气象主管机构给予警告并限期责令改正。

　　第十五条 气象主管机构和评估机构工作人员在雷电灾害风险评估工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由所在单位依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十六条 本办法自20**年2月11日起施行。

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篇2：葫芦岛市雷电灾害防御管理办法（2014年）

　　辽宁省葫芦岛市人民政府令第158号

　　现将《葫芦岛市雷电灾害防御管理办法》予以公布，自20**年8月1日起施行。

　　市长 都本伟

　　20**年6月19日

　　葫芦岛市雷电灾害防御管理办法

　　第一条 为了防御和减轻雷电灾害，保护国家利益和人民生命财产安全及公共安全，促进我市经济建设和社会发展，根据《辽宁省雷电灾害防御管理规定》、《辽宁省气象灾害防御实施办法》及《防雷减灾管理办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 凡在本市行政区域内进行雷电灾害防御工作的组织和个人，必须遵守本办法。法律、法规及规章另有规定的，从其规定。

　　本办法所称雷电灾害防御，是指防护和减轻雷电灾害活动的全部行为，包括防雷减灾的研究、监测、预警和防御等。

　　第三条 雷电灾害防御工作实行安全第一、预防为主、防治结合的工作方针和主管部门组织实施、社会各方面协调配合的管理原则。

　　第四条 市、县(含县级市，下同)气象主管机构在上级气象主管机构和本级人民政府领导下，负责本行政区域内雷电灾害防御管理工作。

　　市气象主管机构负责本行政区域内连山区、龙港区及南票区雷电灾害防御管理及雷电灾害防御装置(以下简称防雷装置)的设计、审核和竣工验收工作。

　　县气象主管机构负责本行政区域内雷电灾害防御管理及雷电灾害防御装置的设计、审核和竣工验收工作。

　　城乡规划、住房和城乡建设、公安消防、安全生产监督等行政管理部门应当按照各自职责，协助气象主管机构做好雷电灾害防御的有关工作。

　　电力企业负责高压电力设施的雷电灾害防御工作，并接受气象主管机构的监督和指导。

　　第五条 市、县气象主管机构所属的气象台站应当加强对雷电灾害的监测，提高雷电灾害预报的准确性和服务水平。其他有关部门所属的气象台站应当及时向气象主管机构提供监测、预报雷电灾害所需要的有关信息。

　　第六条 下列建(构)筑物、场所和设施的防雷装置应当经过设计审核和竣工验收：

　　(一)《建筑物防雷设计规范》规定的第一、二、三类防雷建筑物;

　　(二)油库、气库、加油加气站、液化天然气、油(气)管道站场、阀室等爆炸和火灾危险环境及设施;

　　(三)邮电通信、交通运输、广播电视、医疗卫生、金融证券、文化教育、不可移动文物、体育、旅游、游乐场所等社会公共服务场所和设施以及各类电子信息系统;

　　(四)按照有关规定应当安装防雷装置的其他场所和设施。

　　第七条 防雷装置设计未经当地气象主管机构审核同意的，不得交付施工。防雷装置竣工未经当地气象主管机构验收合格的，不得投入使用。

　　新建、改建、扩建工程的防雷装置必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。

　　第八条 从事防雷装置设计、施工、检测的单位，应当按照国家和省有关规定取得相应资质。

　　第九条 防雷装置的设计实行审核制度。

　　(一)建设单位应当向气象主管机构提出申请，填写《防雷装置设计审核申报表》。

　　(二)建设单位申请新建、改建、扩建建(构)筑物设计文件审查时，应当同时申请防雷装置设计审核。

　　(三)申请防雷装置施工图设计审核应当提交以下材料：

　　1.《防雷装置设计审核申请书》;

　　2.设计单位和人员的资质证和资格证书的复印件;

　　3.防雷装置施工图设计说明书、施工图设计图纸及相关资料;

　　4.设计中所采用的防雷产品相关资料;

　　5.经当地气象主管机构认可的防雷专业技术机构出具的防雷装置设计技术评价报告;

　　6.防雷装置未经过初步设计的，应当提交总规划平面图;经过初步设计的，应当提交《防雷装置初步设计核准意见书》;

　　7.需要进行雷电灾害风险评估的项目，应当提交雷电灾害风险评估报告;

　　8.其他依法需要提交的资料。

　　(四)气象主管机构应当在受理之日起20个工作日内完成审核工作。

　　防雷装置设计文件经审核符合要求的，气象主管机构应当办结有关审核手续，颁发《防雷装置设计核准意见书》。防雷装置设计经审核不符合要求的，气象主管机构出具《防雷装置设计修改意见书》。

　　第十条 防雷工程规定。各类建(构)筑物、场所和设施安装的雷电防护装置，应当符合国家有关防雷标准和国务院气象主管机构规定的使用要求，并由具有相应资质的单位承担设计、施工和检测。

　　第十一条 防雷工程施工规定。承担防雷工程施工单位，应当按照经气象主管机构审核同意的防雷装置施工图设计方案进行施工。

　　在施工中需要变更和修改防雷设计方案的，应当按原审批程序重新报审。

　　第十二条 防雷装置实行竣工验收制度。市、县气象主管机构负责本行政区域内新建、改建、扩建的建(构)筑物和其他设施的防雷装置的竣工验收。

　　负责验收的气象主管机构接到申请

　　后，应当根据具有相应资质的防雷装置检测机构出具的检测报告进行核实。符合规定的，由气象主管机构出具验收文件。不符合规定的，负责验收的气象主管机构提出整改要求，申请单位整改后重新申请竣工验收。未取得验收文件的防雷装置，不得投入使用。 　　第十三条 投入使用后的防雷装置必须每年检测一次，对爆炸危险环境场所的防雷装置应每半年检测一次。

　　防雷装置的产权单位或者使用单位，应当主动申报检测，并接受当地气象主管机构和当地人民政府安全生产监督管理部门的管理和监督检查。

　　第十四条 具有防雷检测资质的检测单位对防雷装置检测后，应当出具检测报告;不合格的，提出整改意见;发现严重的事故隐患，应当立即告知防雷装置产权单位或者使用单位，并向当地气象主管机构报告。

　　防雷检测单位必须执行国家有关标准和规范，保证防雷检测报告真实、科学、公正、准确。防雷装置检测单位应当对检测结果负责。

　　第十五条 防雷装置的产权单位或者使用单位应当指定专人做好防雷装置的日常维护工作。防雷装置存在隐患或者发生故障应当及时维修。防雷装置修复后，应当申请当地从事防雷装置检测的单位重新检测。

　　第十六条 任何单位和个人不得擅自移动、改变或者损坏防雷装置。

　　第十七条 雷电防护产品必须符合国家规定的质量标准。禁止生产、销售和使用不合格的雷电防护产品。

　　第十八条 市、县气象主管机构负责组织雷电灾害调查、鉴定和评估工作。其他有关部门和单位应当配合当地气象主管机构做好雷电灾害调查、鉴定和评估工作。

　　遭受雷电灾害的组织和个人，应当及时向当地气象主管机构报告，并协助当地气象主管机构对雷电灾害进行调查与鉴定。

　　第十九条 市、县气象主管机构应当及时向同级人民政府和上级气象主管机构上报本行政区域内的重大雷电灾情和年度雷电灾害情况。

　　第二十条 市、县气象主管机构应当组织对本行政区域内的大型建设工程、重点工程、爆炸和火灾危险环境、人员密集场所等建设项目进行雷电灾害风险评估，以确保公共安全。

　　第二十一条 市、县气象主管机构应当加强对雷电灾害防御工作的监督与检查，被检查单位不得拒绝或者阻挠。

　　第二十二条 市、县气象主管机构履行监督检查职责时，有权采取下列措施：

　　(一)要求被检查的单位或者个人提供有关防雷装置设计图纸等文件和资料，进行查询或者复制;

　　(二)要求被检查的单位或者个人就有关建筑物防雷装置的设计、安装、检测、验收和投入使用的情况作出说明;

　　(三)进入有关建筑物进行检查。

　　第二十三条 雷电灾害防御管理工作人员有下列行为之一的，由所在单位或上级主管机关依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　(一)在防雷装置设计审核、施工监督、竣工验收中滥用职权、徇私舞弊的;

　　(二)要求有关单位和个人购买其指定的雷电防护产品的。

　　第二十四条 本办法中下列用语的含义：

　　(一)雷电灾害，是指因直击雷、雷电感应、雷电波侵入等造成的人员伤亡和财产损失。

　　(二)防雷装置，是指由接闪器(包括避雷针、带、线、网)、引下线、接地线、接地体以及其他连接导体构成的具有防御直击雷性能的专业系统，或者由电磁屏蔽、电涌保护器等电位连接、共用接地网以及其他连接导体构成的具有防御雷电感应和雷电波侵入性能的专业系统。

　　(三)高压电力设施，是指额定电压为1千伏以上的电力设施。

　　第二十五条 本办法未尽事宜按国家和省规定执行。

　　第二十六条 本办法执行中的具体问题由市气象局负责解释。

　　第二十七条 本办法自20**年8月1日起施行。20**年12月29日制发的《葫芦岛市雷电灾害防御管理办法》(市政府令第35号)同时废止。

篇3：内江市雷电灾害防御管理办法（2013年）

　　内江市人民政府令第39号

　　《内江市雷电灾害防御管理办法》已于20**年1月21日经市第六届人民政府第38次常务会议审议通过，现予发布，自20**年3月1日起施行。

　　市　　长：杨松柏

　　20**年2月16日

　　内江市雷电灾害防御管理办法

　　第一条　为了预防和减轻雷电灾害，保护人民生命财产安全，促进内江市经济社会可持续发展，根据《中华人民共和国气象法》、《防雷减灾管理办法》(中国气象局20号令)、《防雷装置设计审核和竣工验收规定》(中国气象局21号令)和《四川省气象灾害防御条例》、《四川省雷电灾害防御管理规定》(省政府235号令)等法律、法规、规章，结合内江市实际，制定本办法。

　　第二条　在内江市行政区域内从事防御和减轻雷电灾害(以下简称防雷减灾)活动的组织和个人，应当遵守本办法。

　　本办法所称防雷减灾是指防御和减轻雷电灾害的活动，包括雷电灾害的研究、监测、预警、风险评估、防护以及雷电灾害的调查、鉴定等。

　　第三条　防雷减灾工作，坚持“安全第一、预防为主、防治结合”的原则。

　　第四条　县级以上地方人民政府应当加强雷电灾害防御工作的组织领导，建立健全雷电灾害应急处置方案，将雷电灾害防御工作纳入同级国民经济和社会发展规划，所需经费纳入同级财政预算。

　　第五条　县级以上气象主管机构负责组织管理本行政区域内雷电灾害防御工作。

　　未设气象主管机构的县(区)，其区域内的防雷减灾工作由市气象主管机构负责组织管理。

　　县级以上地方人民政府其他有关部门按照职责配合气象主管机构做好雷电灾害防御相关工作。

　　第六条　各级气象主管机构应当组织开展好雷电灾害防御科普知识宣传和培训，推广雷电防护新技术、新措施，提高公众防御雷电灾害的意识和能力。

　　机关、企业、事业单位和群众性团体组织，应当做好本单位雷电灾害防御科普知识的宣传。

　　第七条　县级以上气象主管机构所属的气象台站应当根据雷电灾害防御的需要，按照职责开展雷电监测，并及时向气象主管机构和有关灾害防御、救助部门提供雷电监测信息。有条件的气象主管机构所属气象台站可以开展雷电预报，并及时向社会发布。其他任何组织或个人不得向社会发布雷电天气预警预报。

　　广播、电视、报纸、通信和信息网络等媒体收到气象主管机构所属气象台站要求播发的雷电天气预警预报信息后，应当及时无偿地向公众传播。

　　第八条　下列建(构)筑物、场所或设施，应当安装雷电灾害防护装置(以下简称防雷装置)，与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用：

　　(一)建筑物防雷设计规范规定的一、二、三类防雷建(构)筑物;

　　(二)计算机信息网络系统;

　　(三)石油、燃气等易燃易爆物资及其他危险化学品的生产、储存、输送、销售等场所和设施;

　　(四)学校、医院、交通运输、通信、广播电视、金融证券、文化体育、商业、旅游、不可移动文物、宾馆酒店等公共场所和设施;

　　(五)大型娱乐、游乐场所和设施;

　　(六)按照有关法律法规规章的规定应当安装防雷装置的其他场所和设施。

　　第九条　防雷装置的设计应当经气象主管机构审核同意。

　　防雷装置设计资料应当由建设单位报送当地县级以上气象主管机构审核，经审核符合要求的颁发防雷装置设计核准意见书;不符合要求的，气象主管机构出具防雷装置设计修改意见书。申请单位进行设计修改后，按照原程序重新申请设计审核。未经审核或审核不合格的，不得交付施工。变更和修改防雷装置设计的应当重新报审。

　　建设单位在申请设计文件审查时，应当向建设行政主管部门提交气象主管机构出具的防雷装置设计核准意见书。

　　需要进行雷击灾害风险评估的项目，应当提交雷电灾害风险评估报告。

　　第十条　施工单位应当按照经过审核同意的防雷装置设计方案进行施工。其中隐蔽工程的防雷装置应当依照有关规范进行检测，检测结果作为防雷装置竣工验收的依据。

　　第十一条　防雷装置竣工后，由当地气象主管机构组织竣工验收。经验收合格的由气象主管机构颁发防雷装置验收意见书;验收不合格的不得交付使用，并由施工单位按照气象主管机构出具的防雷装置整改意见书进行整改，整改后重新组织验收。

　　对应当安装防雷装置的建设工程实施竣工验收备案时，建设单位应当向建设行政主管部门提交气象主管机构出具的防雷装置验收意见书。

　　第十二条　从事防雷工程专业的设计或施工单位，应当依照国家规定取得气象主管机构认定的资质，在资质许可范围内开展相关活动并接受当地气象主管机构的监督管理。

　　从事防雷装置检测的单位应当依法取得省气象主管机构颁发的资质证。

　　防雷专业技术人员应当依照国家规定取得

　　相应的证书。 　　第十三条　防雷装置实行定期检测制度。

　　投入使用后的防雷装置产权、使用单位或居民小区物业管理单位应当按规定主动向防雷装置检测单位申报检测。防雷装置应当每年检测一次，其中易燃易爆、化学危险品场地等爆炸和火灾危险环境场所的防雷装置应当每半年检测一次。

　　第十四条　防雷装置检测机构对申报检测的防雷装置应当及时组织检测并出具检测报告，检测合格的颁发合格证书。不合格的，提出整改意见。使用单位应当根据要求及时整改。

　　被检测单位拒不整改或者整改不合格的，防雷装置检测机构应当报告当地气象主管机构，由当地气象主管机构依法作出处理。

　　第十五条　防雷装置检测和防雷工程专业设计、施工应当执行相关标准和技术规范。

　　第十六条　防雷产品应当由国务院气象主管机构授权的检测机构测试，测试合格并符合相关要求后方可投入使用。禁止使用未经认可的防雷产品。

　　第十七条　各级气象主管机构负责组织雷电灾害的调查、统计和鉴定工作。

　　其他有关部门和单位应当配合当地气象主管机构做好雷电灾害的调查与鉴定工作。

　　第十八条　遭受雷电灾害的单位和个人，应当及时向当地气象主管机构报告，并协助做好雷电灾害的调查。

　　需要进行雷电灾害鉴定的，由有关单位或个人向当地气象主管机构申请。

　　第十九条　各级气象主管机构应当及时向当地人民政府和上级气象主管机构上报本行政区域内的重大雷电灾情和年度雷电灾害情况。

　　第二十条　县级以上气象主管机构应当按照国家有关规定组织本行政区域内的重点工程、爆炸和火灾危险环境、人员密集场所和大型建设工程(建筑高度在15层或45米以上，或建筑面积10万平方米以上)等项目进行雷击灾害风险评估，以确保公共安全。

　　第二十一条　被许可单位以欺骗、贿赂等不正当手段通过设计审核或者竣工验收的，有关气象主管机构按照权限给予警告，可并处1万元以上3万元以下罚款;已通过设计审核或竣工验收的，撤销其许可证书;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十二条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构按照权限责令改正，给予警告，可并处5万元以上10万元以下罚款;给他人造成损失的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　(一)涂改、伪造、倒卖、出租、出借、挂靠资质证书、资格证书或者许可文件的;

　　(二)不具备防雷装置检测、防雷工程专业设计或者施工资质，擅自从事相关活动的;

　　(三)防雷装置设计未经当地气象主管机构核准，擅自施工的;

　　(四)超出防雷装置检测、防雷工程专业设计或者施工资质等级从事相关活动的;

　　(五)防雷装置未经当地气象主管机构验收或者未取得验收文件，擅自投入使用的;

　　(六)向负责监督检查的机构隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真实材料的。

　　第二十三条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构按照权限责令改正，给予警告，可并处1万元以上3万元以下罚款;给他人造成损失的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　(一)应当安装防雷装置而拒不安装的;

　　(二)使用不符合使用要求的防雷装置或者产品的;

　　(三)已有防雷装置，拒绝进行检测或者经检测不合格又拒不整改的;

　　(四)对重大雷电灾害事故隐瞒不报的。

　　第二十四条　国家工作人员在防雷工作中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分;造成损失的，依法承担赔偿责任;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十五条　本办法自20**年3月1日起施行，有效期5年。20**年3月15日内江市人民政府令第22号《内江市防雷减灾管理暂行办法》同时废止。

篇4：第一医院手术风险评估制度

　　第一医院手术风险评估制度

　　为提高我院手术质量，确保手术安全，降低患者发生术后并发症的风险，并使患者手术效果得到科学客观的评估，依据中国医院协会《关于发布和实施<手术安全核查表与手术风险评估表>的通知》医协会发〔20**〕7号文件精神，结合我院实际，特制定本制度。

　　一、凡拟在我院接受手术治疗的患者都应进行手术风险评估。

　　二、择期手术病人，手术前24小时手术医生、麻醉医生按照手术风险评估表相应内容对病人进行评估，做出评估后分别在签名栏内签名。由手术医生根据评估内容计算手术风险分级。并根据评估的结果制定出安全、合理、有效的手术计划和麻醉方式，充分告知患者或者其委托人（或监护人）手术方案、手术可能面临的风险，获得其知情同意。手术风险评估分级≥2分时，必须在科主任的组织下进行科内甚至院内会诊，由科主任报医教科，分管院长审批同意后方可手术。

　　三、急诊手术病人，术前主刀医生、麻醉医生、巡回护士应对病人按照手术风险评估表内容逐项评估，做出评估后分别在签名栏内签名。手术医生和麻醉医生共同就评估结果向患者或其委托人（或监护人）充分告知本次急诊手术可能面临的风险及严重后果。手术风险评估分级≥2分时，必须同时向科主任汇报。

　　四、《手术风险评估表》归入病历保存。

　　五、医教科、护理部负责定期对手术风险评估制度进行监督检查，对落实不力的科室及个人一律按照相关规定严肃处理。

篇5：PC股份有限公司风险评估管理办法

　　**股份有限公司风险评估管理办法

　　第一章总则

　　第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。

　　第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。

　　第三条本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。具体负责组织实施单位为发展战略部。

　　第二章风险评估管理组织体系结构

　　第四条公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。

　　第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。

　　第六条内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。

　　第七条发展战略部负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。

　　第八条经营财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向发展战略部通报提交有关风险评估文档。

　　第九条各业务单元、下属子公司及具体项目运作小组负责评估本单元（或项目）的财务风险、运作风险及其他综合风险，向发展战略部提交有关风险评估文档。

　　第十条技术管理部及**研究院就公司整体发展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至发展战略部。

　　第十一条发展战略部汇总各职能部门及业务单元、下属子公司、具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总裁及总裁办公会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。

　　第二章风险评估文档

　　第十二条各单位拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。

　　第十三条各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。

　　第十四条每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。

　　第十五条风险评估文档要求但不限于：

　　1、正确完备地描述风险过程；

　　2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据；

　　第十六条风险评估文档管理要求但不限于：

　　1、提供公司风险纪录并开发组织知识数据库；

　　2、为风险管理提供可计量的机制与工具；

　　3、促进对风险的持续监控并审视相关结果；

　　4、提供风险审计轨迹；

　　5、共享并交流风险信息；

　　第三章风险评估工具方法、程序及指标体系的一般性选择

　　第十七条风险评估的第一步要求是成立评估小组。

　　各业务单元及子公司的风险评估小组组长由负责各项业务的主管（或者该子公司领导）担任，组成人员需要包括发展战略部风险评估小组成员、内部审计部及经营财务部也应当派人参加。

　　评估公司整体战略风险的评估小组组长由总裁担任，主管战略与投资的副总裁及战略规划部总经理担任副组长，小组成员应当包括内部审计人员及财务人员以及有关主管市场与技术的领导。

　　第十八条风险评估的第二步要求是识别风险及其来源与类别。对于识别的风险采取风险等级制度，详细记载。

　　本办法所指称的风险类别及来源包括：

　　1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括来自于竞争对手、股东关系、自然灾害、权力/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。

　　2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量。具体可以分为源于消费者、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统等导致的授权风险；源于价格、流动性和信贷的金融财务风险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险。

　　3、战略决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。

　　第十九条风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。

　　风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。

　　风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。

　　具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。定性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率和所导致的后果使用描述性标度。半定性指标通常是在定性指标的基础上对各类风险标示出价值，这些价值的数字可以是一个范围性的表示。定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字性表述。

　　第二十条风险评估的第四步是分析风险，并确认其所可能带来的损失。

　　第二十一条风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案。对付风险的办法可以是转移风险、规避风险、减小风险，也可以通过一定的措施将风险创造为机会。

　　第二十二条最后，风险评估应当建立一个动态监控、审核和防范机

制，就有关事项形成风险评估文档，跟踪控制，与各有关实体沟通共享风险信息。

　　第四章风险预警机制及监控体系

　　第二十三条风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。

　　第二十四条风险监控的办法可以是将有关风险根据损失大小设置优先级，划分类别，力求做到实时监控。

　　第二十五条发展战略部就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的阀值。

　　第二十六条各层次风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系，由发展战略部统一管理，严密监控风险的发生，当风险值接近阀值时启动预警机制。

　　第二十七条本管理办法由发展战略部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。

　　第五章附件：风险评估管理部分文档标准样式

　　附件1：风险登记文档

　　项目编号可能会发生什么样的风险？如何发生？如果发生挥产生什么后果？事件发生的概率如何？现有控制手段的充分与否？后果严重登记概率级别风险水平风险优先级

　　职能/活动：

　　日期：汇编者及日期：

　　审核人及日期

　　附件2：风险行动计划文档

　　项目编号：

　　风险：

　　摘要：

　　（包括推荐的反应和后果影响）

　　行动计划：

　　1.建议行动:

　　2.资源需求:

　　3.职责:

　　4.完成日期:

　　5.所需要的报告与监控

　　汇编者及日期：

　　审核人及日期：

　　附件3：风险处理日程与计划文档

　　在风险登记中的优先级顺序可能的处理方案优选选择的方案处理后的风险级别拒绝/接受分析的成本/效益结果完成时间表这些风险和处理方案如何监控？

　　职能/活动：

　　日期：汇编者及日期：

　　审核人及日期