OHS管理体系审核方法

　　OHS管理体系审核方法

　　为保证审核质量，使其有效、准确、公正，要求审核员有一定的工作方法，而工作方法又离不开对OHS管理体系审核的基本要求。

　　1.OHS管理体系审核基本要求：

　　(1)按审核程序要求进行审核，这是OHS管理体系审核最基本的要求。审核OHS管理体系各要素的完整性、有效性。即审核OHS管理体系17个要素是否齐全、完整;审查管理体系是否有效：

　　① 确保危险因素的识别、重大危险因素评价、目标、指标、管理方案与运行控制的一致性;

　　② 确保以法律、法规、方针为参照，识别出是否有重大危险因素的遗漏;

　　③ 识别出现场运行与法律、法规及其它要求不符合之处。

　　(2)审核OHS管理体系的符合性

　　将现场审核发现的问题与OHSMS试行标准对应,确认"不符合发现"。OHS管理体系审核最终报告将以此为基础，对OHS管理体系的符合性做出结论和判断。

　　2.审核工作方法：

　　(1)做好记录。体系审核员应确保审核证据的可追溯性，为此必须详细地记录，如笔录、录音、照像等方式。

　　(2)提高面谈的技巧。对不同层次和岗位的被审核者提不同的问题，如与管理者交谈应与组织的方针、承诺及责任相关，而对一般操作者则谈工艺、操作等问题。

　　提开放式的www.pmceo.com问题。即尽量避免提对方能用"是"，"不是"回答的封闭性问题。提问可以用(5w+1H)做疑问词即什么(what)，哪一个(which)，何时(when)，哪里(where)，谁(who)和如何(how)。其它关键词包括：出示、解释、记录，多少、程度、达标率、情况等。采用易被理解的语言;使用事先准备好的检查表;采取公开讨论的方式，激发对方的思考和兴趣。在面谈时应注意交谈方式，尽可能避免与被访者争论，仔细倾听并记录要点。

　　(3)注意安全。体系审核可能涉及审核员人身安全，应高度重视。审核员在这方面应注意以下几点：

　　① 如现场有安全程序，到现场之前应阅读，并遵照执行;

　　② 如合适，在许可下方可操作安全设备;

　　③ 现场审核应有熟悉现场和专门人员陪同;

　　④ 不要独自行动;

　　⑤ 未弄清安全通道前不要进入受控区域;

　　⑥ 不要用碰、闻、尝的方式检查未知物料;

　　⑦ 如遇事故，马上报告。

　　以上是审核员应遵循的工作方法。审核员在审核中应不断积累这方面的经验。

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篇2：OHS体系审核过程的控制

　　OHS体系审核过程的控制

　　在现场审核中要注意以下几点：

　　1.审核组长要控制审核的全过程

　　这包括：

　　(1)控制审核进度和计划

　　实施计划时，应适当控制进度，既不敷衍了事，也不能故意往后拖延，影响计划实施。计划是双方商定的。除特殊情况不应轻易改变审核计划，随便增减审核人员、部门和时间。

　　(2)控制气氛

　　从首次会议到末次会议，审核组长都应保证审核在和谐和合作的气氛下进行，避免产生争执。

　　(3)控制纪律

　　对于审核组员的任何违反纪律的行为或倾向，审核组长必须严加管束。

　　(4)保证公正性、客观性

　　审核组长应提醒组员时刻保持客观态度，不要把主观猜测和臆断做为审核证据。

　　在做出审核结论之前，审核组应经过认真的讨论，保证结论的公正性，客观性。

　　2.要科学地选择样本

　　选择样本时应考虑到OHS的复杂性。一般来讲，一个组织的目标、指标的完成情况和重大危险因素的控制情况在审核中都应涉及到。在对文件、数据抽样时要体现随机风险性，如在一年的数据中每个月都要取若干个数据，这样抽样具有代表性。审核员在抽查和与员工面谈时，为了表示对受审核方的尊重应征得受审核方部门领导或陪同人员的同意。

　　3.充分利用检查表

　　在准备阶段，审核员已经编制检查表，并且在编制检查表的过程中已经审阅了组织的OHS管理文件，已经有了针对性。因此在现场审核时应充分利用检查表，轻易不要偏离检查表提问题。当然也要注意不能过分依赖检查表，检查表中的问题往往只给一个线索，真正找出不符合项还需要进行跟踪提问。

　　4.对不符合项，应追根寻源

　　有些问题光从表面现象判定不符合是不够的。比如某组织重伤率下降10%的指标未实现，就不能简单地被判定目标与指标3.3.3不符合。这一条款仅要求根据有关因素来确定目标、指标，而目标、指标没有实现可能原因很多。有可能缺少OHS管理方案，有可能员工没有经过培训，也有可能缺少运行控制程序或出现偏离目标、指标时没有采取不符合与纠正措施等。同样，当出现违反法律、法规的情形时也不能简单判断3.3.2法律和其它要求不符合，因为这一条款只规定要有获取和识别法律、法规和其它要求的程序，并不一定构成不符合法律、法规的原因。真正不符合的原因要做更进一步的调查，以确定是在哪一条款(环节)上出现不符合。

　　5.与受审核方共同确认事实

　　当发现不符合时，审核方应尽量征得受审核方的认可，并使受审核方同意采取纠正措施，如果受审核方确实有真实的客观证据能够推翻某个不符合项，审核方应撤消该项不符合报告。在其它情况下，当双方有争执时，审核方则应尽量耐心说服受审核方，并强调审核是针对体系，而不是针对人。

　　6.始终保持审核员应遵守的原则

　　审核员在整个审核过程中都应保持客观、公正、认真、明确、有礼貌和为受审核方保密的原则。

　　7.关于客观证据

　　应收集充足的证据，以便判定受审核方OHS的管理体系是否符合审核准则。审核证据的收集来自面谈、文件审阅和对现场活动与情况的观察。应随时对偏离OHS管理体系审核准则的表现作出记录。

　　在实际审核中以下几方面可做为客观证据：

　　(1)现场观察及文件审阅中存在的客观事实

　　(2)访问时，对被审核的OHS活动负有责任的人的谈话可以成为客观证据，但还应注意，面谈取得的信息应通过独立的来源予以核实。独立的来源包括观察、记录和现有的测试结果。对无法核实的信息应给以标识。传闻、陪同人员或与被审核的OHS活动无关人员的谈话不能做为客观证据。

　　8.审核的方式www.pmceo.com

　　在现场审核中要注意根据组织的具体情况选择审核方式。在实际审核中经常用的方式有三种：

　　(1)自下而上和自上而下的方法

　　所谓自上而下的方法是指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。采用这种审核方式的典型例子是对不符合情况的调查，先到OHS管理者代表处或安全处查询以往的不符合报告记录，然后抽样到各部门查不符合纠正措施的落实情况和是否有预防措施。

　　所谓自下而上的方法是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去审核。这类方式的典型例子是对培训的审核。审核员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人事处或工会查询所取样本是否有培训记录。

　　(2)正向和逆向的审核方法

　　正向和逆向的审核方法可以从两方面来理解。一方面把组织的活动、危险因素、OHS影响(工伤、职业病情况)看做一个顺序，从活动到因素到影响就是正向。从影响到因素到活动就是逆向。另一方面按体系五大要素看做一个顺序，从OHS方针一-计划-一实施与运行一-检查与纠正措施一-管理评审是正向，反之是逆向。

　　(3)按要素审核和按部门审核的方法

　　不论是按要素还是接部门审核，在初次审核以及第一年的内部审核中,OHS管理体系的十七个要素都要审到。按要素是指针对某一要素去审相关部门，最后所有要素都要涉及到。按部门审是指针对某一部门审有关要素，最后所有相关部门和所有十七个要素都要审到。按要素审，往往一个要素涉及许多部门，审核组要访问许多部门才能完成一个要素的

　　审核。而每一个部门要重复接受多次审核才算完成了受审任务。这种做法效率低且影响各部门的生产或业务工作。按部门审核时，审核组对涉及到的各个要素一次审核清楚，不必反复去部门走访，比较实用和受到被审核方欢迎。但最后还要按要素把各部门审核结果集中整理，得出总的结论。一般情况下，审核采用按部门审核的方法较为普遍，但有时两种方式都采用。

篇3：OHSMS现场审核首次会议

　　OHSMS现场审核首次会议

　　首次会议是实施现场审核的第一步，其进行得顺利与否，对随后的审核工作影响重大。首次会议由审核组长主持，参加人员为审核组全体成员、观察员、被审核方的管理者代表(因故不到会应指定代表人)、及各有关部门的管理人员。见面会应严肃而不拘谨，语言精炼，时间不宜超过30分钟。审核是双方的事情，需要双方共同努力和配合。

　　首次会议的内容和程序如下：

　　- 双方介绍人员。必要时，还需出示审核机构和人员的资格证明，并备好一份到会人员签名表(如姓名、职务)，以便归档;

　　- 介绍审核类型、审核目的、审核依据、审核范围。这些虽已在申请书和通知书中确定，但有必要重申和明确，还应与被审核方确认送审的OHSMS手册及程序文件是有效版本;

　　- 明确审核计划。虽事先已取得被审核方同意，但恐有变动，必须在会上进一步确认不再变更;

　　- 介绍审核方法和审核结果的处理。应申明审核使用的是抽样调查方法，说明不符合项和最终审核报告的签发方式;

　　- 明确限制范围。所谓限制，是指审核工作受到的约束，例如有没有需穿防护服的工作区、危险区、谢绝参观的技术禁止进入区等。但要防止被审核方强调限制而影响审核工作正常进行，必要时，可由审核机构决定;

　　- 重申保密规定。对被审核方来说，所提供的资料都是机密，无论是审核方还是被审核方，对审核情况都有保密的义务;

　　- 明确陪同人员。被审核方的向导应对需要审核的部门和项目熟悉;

　　- 确定有关后勤事项。如审核工作所需的办公地点、开会场所、交通工具、通讯设备、办公用品、防护用具及午餐安排等，都应本着节省时间、保证工作顺利开展的原则在首次会议上确认;

　　- 征求被审核方对审核安排的意见。有不清楚的地方应进一步说明，没有异议则首次会议结束。

　　2.现场审核

　　首次会议www.pmceo.com后，审核组便分成小组按计划进行审核。两个人一小组时，以一人提问一人记录为好。审核员应时刻牢记审核目标、范围和计划安排，不要轻易偏离“核查表”轨迹。如没有发现问题，不应非要找到问题为止，否则这对被审核方是不公正的，且违反抽样原则;如确需进一步调查取证，可征询审核组长同意后，方可临时偏离“核查表”。审核员要在现场亲自抽取或监督抽取样本。审核中与被审核方发生矛盾时，审核员应尽量克制。审核中若发现足以决定不推荐注册的严重不符合项，则可提前中止现场审核。

　　审核抽样要具有随机性、代表性，要进行独立、公正的审核，重要的是获取足够的客观证据，“如果没有证据，怀疑就不能成立”，因此，审核中要注意收集证据。可以通过提问和访谈，围绕“5W1H”收集;通过审查文件、资料、记录收集;通过观察生产过程、工作现场和实施情况收集;通过抽取已检验过的样品重新检验收集，并做好事实记录，作为客观证据。

　　审核的客观证据由下列八个属性界定：

　　--是实际存在的;

　　--是不受审核员个人情感和偏见影响的;

　　--是可以被陈述的;

　　--是关于职业安全健康方面的;

　　--是可以定量的;

　　--是可以定性的;

　　--是可以验证的;

　　--是可以用文字表达的;

篇4：OHS管理体系审核结果的汇总分析

　　OHS管理体系审核结果的汇总分析

　　审核组有了若干份不符合报告，还不能在末次会议上对审核发表结论性意见，还应对审核的结果作一次汇总分析。汇总分析可以在末次会议前召开一次全体审核组成员会议上进行，以便对受审部门的OHS管理工作做一次总体评价。

　　汇总分析可以考虑以下几个方面：

　　(1)从发现的不符合项分析：如不符合项的总数，其中严重不符合，轻微不符合各有多少项。如果审核是按部门进行的，则列出其不符合项涉及哪些要素，其中哪个要素最多或最严重。有了这些数据，大致可以说明这个部门的薄弱环节是什么。

　　(2)从发展的历史和趋势分析：将上次审核发现的不符合项的总数及其构成与这次相比较来看体系是否在持续改进还是退步。从对上次纠正措施完成的情况及有效性的分析也可看出OHS管理进步或不足的情况。

　　在这些汇总分析的基础上可以总结组织在体系的建立、实施上有哪些薄弱环节及其严重度，从而得出整体性的结论意见。

　　5.末次会议

　　在现场审核即收集证据和审核发现完成之后，审核组应与受审核方的管理者和受审核部门的负责人员举行未次会议，其主要目的是向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地理解和认识审核发现的事实根据。如果时间允许，审核方一般都在末次会议前与管理者代表交流，以避免在较大规模的末次会议上有任何分歧。应当尽可能在审核组长签发报告之前解决意见分歧。关于审核发现的重要性和措辞的最终决定权属于审核组长，尽管委托方和受审核方可能持有异议。

　　在末次会议上，审核组长应就组织OHS管理体系的符合性、有效性做出总体评价和结论。结论应全面总结OHS管理工作的成绩和问题。在末次会议上审核组长还应澄清或回答被审核方提出的问题，并告诉被审核方审核报告送发的日期。

　　末次会议又称总结会，是对审核工作做出结论的会议，是经过审核组内部会议对被审核方审核的全部调查、分析、评估，确定了轻微不符合项、严重不符合项和拟出了不符合项报告之后召开的，是实施审核最后一环。

　　总结会由审核组长主持，按预定时间举行，会议程序、内容包括：

　　(1)拟定出席会议www.pmceo.com人员。只要可能，凡参加首次会议(见面会)的人员都参加，并在签名表上签名;

　　(2)感谢被审核方对审核工作的支持和配合;

　　(3)重申审核的类型、目的、范围、依据和方法，扼要回顾审核情况;

　　(4)肯定被审核方在OHS工作上的优点和成绩，但也有不符合项;

　　(5)由审核员“读”出在审核中发现的不符合项情况;

　　(6)重申审核是抽样调查活动，申明可能有未发现的不符合项;

　　(7)全面总结并作出结论。介绍审核了多少部门，发现了多少不符合项，介绍运行体系对OHSMS标准的符合程度、实施程度和实施效果。然后，宣读审核组基于客观事实所作出的OHS管理体系是否有效性的结论。最后还应告诉被审核方，审核组是否将向审核认证机构推荐注册;

　　(8)征求被审核方对不符合项报告、总结报告结论的意见。对不符合项报告内容提出一些小修改，经审核组长同意，可立即进行;对不属于总结会上解决的问题，留待会后再讨论;

　　(9)请被审核方代表在审核报告、不符合项报告上签字，并将一份副本交被审核方作备忘录和进行纠正工作;

　　(10)商定未尽事宜。若审核组决定推荐注册，则要求被审核方做出对存在问题采取纠正措施的承诺，确定纠正的时间，并在2-4周内报告书面的纠正措施意见。对因存在严重不符合项等问题暂不推荐注册的，则应当做出对存在问题采取纠正措施的承诺，并提出纠正时间;若不拟继续申请注册，则审核组长应在审核报告中向审核机构说明。

篇5：OHS管理体系审核组

　　OHS管理体系审核组

　　认证机构受理审核申请后应尽快进行审核准备工作。

　　1. 作出审核决定

　　(1)审核的目的、范围;

　　(2)审核所依据的OHS管理体系标准;

　　(3)审核预定日期;

　　(4)如果推迟审核可能产生的影响;

　　(5)审核是否与其他OHS活动结合进行。

　　2. 收集被审核方信息

　　一般内容有：

　　(1)标明“受控制本”的OHS管理手册、程序文件、作业指导书等，以及有助于审核的来往函件;

　　(2)有助于审核员了解被审核方的总体情况，如被审核方的生产规模、组织机构、经营范围、地理位置、设施布局、生产能力、产品种类、产品与工艺复杂程度、正常工作时间及部门管理人员名单等资料，以保证审核计划的合理制定;

　　(3)被审核方的内部或外部审核报告、审核的档案。

　　3. 确定审核组规模和成员

　　审核机构在综合考虑各种因素后，确定审核组规模并指定审核组长。审核组规模和成员的确定应考虑如下因素：

　　(1)审核所依据的OHSMS标准;

　　(2)组织类型、规模、生产类型、复杂程度及有关法规要求;

　　(3)审核组所需具备的专业人员，是否需要有相应专业资格或专业技能;

　　(4)能使审核组成员特长能力得到充分发挥的最佳组合;

　　(5)有利于与被审核方联系、接触所需的语种、语言技巧和个人技巧;

　　(6)能避免与被审核方产生厉害冲突及其他相关因素。

　　根据审核组规模和审核工作量的需要，审核组内还可分成小组，但须由审核组长或主任审核员确定小组长。