物业审核控制程序

　　物业审核控制程序

　　1范围

　　本程序依据GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量标准中8.2.2条款和公司质量手册中相关章节编制。规定了公司质量管理体系审核目的、审核准则、审核范围、审核时间、审核人员及审核结论的要求，本程序适用于上海世茂第一太平物业服务有限公司质量管理体系内部审核工作。

　　2目的

　　通过质量管理体系审核，验证质量管理体系各项管理活动是否符合质量管理体系标准和公司的策划的要求，质量管理体系是否得到有效实施与保持。

　　3职责

　　3.1管理者代表负责质量管理体系内部审核工作，任命审核组长和审核员，批准《质量管理体系年度内部审核计划》。

　　3.2品质管理部负责组织公司质量管理体系内部审核的实施和验证，并负责内审资料的保管。

　　3.3审核组长负责审核工作的实施，编制《内部审核实施计划表》和编写《质量管理体系内部审核报告》。

　　3.4审核员负责按内审计划进行现场审核，对内审中发现的不符合事实，填写《不合格项报告》。

　　3.5有关责任部门分析不合格原因，提出纠正措施计划并实施。

　　4程序

　　4.1总则

　　4.1.1质量管理体系内部审核每年至少覆盖一次，质量管理体系活动涉及所有的部门和全过程或要素。必要时可适当增加频次或部门、过程或要素。编制计划时要考虑受审的过程或要素和区域的状况和重要性以及以经审核的结果。

　　4.1.2品质管理部负责将每年年初编制本年度质量管理体系内部审核计划(可视体系运行实际情况作适宜性调整)报管理者代表审批后，发至相关部门及人员，并按计划组织实施。

　　4.1.3审核员具有质量管理体系内部审核员培训合格证书，经管理者代表授权，并与被审的部门、具体活动无直接的责任关系。

　　4.2审核的准备

　　4.2.1管理者代表根据年度计划任命审核组长及审核员，组成审核组，并由审核组长编制《内部审核实施计划表》。编制计划时要考虑受审的过程或要素和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。

　　4.2.2审核组长制订《内部审核实施计划表》内容包括：

　　4.2.2.1审核的目的和范围;

　　4.2.2.2审核的准则;

　　4.2.2.3审核组成员分工;

　　4.2.2.4审核的过程安排;

　　4.2.3管理者代表批准《内部审核实施计划表》。审核组应书面形式提前二个工作日将《内部审核实施计划表》发放到受审部门和相关人员。

　　4.2.4受审部门做好接受审核的准备，部门负责人在审核当日不应外出，如遇特殊情况，需指定替代人员，并经管理者代表的书面批准。

　　4.2.5审核组做好审核前的准备。

　　4.3审核的实施

　　4.3.1由审核组长召开首次会议，总经理、管理者代表、审核组成员和受审核部门负责人及相关人员参加，并做好会议签到记录。

　　4.3.2审核员按内审计划到现场通过观察、询问，查阅文件和有关记录等方式收集证据。

　　4.3.3发现不合格项，由内审员填写《不合格项报告》。不合格项的填写应准确描述所观察到的不合格事实，记录不合格事实发现的地点、时间、名称、事实以及证实人员的岗位、职务，以便再次验证，并提交被审核部门负责人对“不合格报告”签字确认。

　　4.3.4审核组长负责对审核全过程进行控制。

　　4.3.5在现场审核结束后，审核组长召集内审员会议，交流审核情况，核实不合格事实，确定不合格项，对检查结果进行汇总、整理、对被审核部门的质量体系运行状况作出书面评价。

　　4.3.7由审核组长召开末次会议宣布审核结果。

　　4.4审核结论

　　4.4.1《质量管理体系内部审核报告》由审核组长编写，内容包括：审核目的、审核准则、审核范围、参加人员、审核发现、审核结论等。

　　4.4.2审核报告的结论包括对管理体系是否符合原来策划(或计划)的安排、适用的标准及公司所制定的管理体系文件和要求，管理体系是否得到有效实施和保持的评价，并交管理者代表审批。

　　4.5审核结果处置

　　4.5.1品质管理部负责确定不合格项的责任部门，意见分歧时，由管理者代表作出决定。

　　4.5.2责任部门根据《不合格项报告》的要求及时分析不合格原因，制定和实施纠正和预防措施。

　　4.5.3品质管理部组织内审员对纠正措施的执行状况实施跟踪，验证所采取的措施和结果，并作出报告。具体按《纠正和预防措施控制程序》执行。

　　4.5.4品质管理部负责将质量管理体系内部审核结果报总经理、管理者代表和有关部门和人员，并将其作为管理评审的输入，

　　4.5.5品质管理部负责保存质量管理体系内部审核的全部资料和记录，包括审核工作计划、首次、末次会议签到表、检查记录、不合格报告、审核报告等。具体按《记录控制程序》执行。

　　5相关文件

　　《记录控制程序》

　　《纠正和预防措施控制程序》

　　6相关记录

　　《内部审核实施计划表》

　　《审核检查表》

　　《不合格项报告》

采编：www.pmceo.cOm

篇2：物业质量管理体系内部审核程序

　　物业公司质量管理体系内部审核程序

　　1 目的

　　验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

　　2 适用范围

　　适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

　　审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

　　3 职责

　　3.1总经理

　　a)批准组织年度内审计划和审核实施计划;

　　b)批准内部质量管理体系审核报告;

　　3.2管理者代表

　　a)全面负责内部质量管理体系审核工作;

　　b)选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量体系审核报告。

　　3.3 物业部

　　a)编写《年度内审实施计划》并负责组织实施;

　　b)组织、协调内审活动的展开。

　　3.4 内审组长

　　a)编制、实施本次内审计划;

　　b)编写内审报告。

　　4 程序

　　4.1 年度内审计划

　　4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由物业部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：

　　a)组织机构、管理体系发生重大变化;

　　b)出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉;

　　c)法律、法规及其他外部要求的变更;

　　d)在接受第二、第三方审核之前;

　　e)在质量认证证书到期换证前。

　　4.1.2年度内审计划内容

　　a)审核目的、范围、依据和方法;

　　b)受审部门和审核时间。

　　c)审核组成员及分工安排。

　　4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。

　　4.2审核前的准备

　　4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

　　4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

　　a)审核目的、范围、方法、依据;

　　b)内部审核的工作安排;

　　c)审核组成员;

　　d)审核时间、地点;

　　e)受审部门及审核要点;

　　f)预定时间，持续时间;

　　g)开会时间;

　　h)审核报告分发范围、日期;

　　i)评审综述;

　　j)评审工作文件 ;

　　k)审核的日程安排。

　　4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《审核检查记录表表》，内审检查要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

　　4.2.4内审组长于内审前5天将内审计划通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

　　4.2.5内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。

　　4.2.6审核组重点收集与受审部门质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件，并以有关质量保证标准、质量手册、合同和有关的法律的功能为依据对这些文件进行审阅。

　　4.2.7编制《质量审核检查表》要对照质量标准和企业的质量手册的要求，结合受审部门的特点，针对重要质量要素，选择典型、具有代表性的问题抽样检查。

　　4.3内审的实施

　　4.3.1首次会议

　　a)参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到.并由物业部保留会议记录。审核组长主持会议。

　　b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

　　4.3.2现场审核

　　a)内审组根据《审核检查记录表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

　　b)内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合项报告单》进行核对。

　　c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

　　4.3.3 审核报告

　　4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

　　4.3.3.2审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。

　　4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。审核报告内容：

　　a)审核目的、范围、方法和依据;

　　b)审核组成员、受审核方代表名单;

　　c)审核计划实施情况总结;

　　d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度;

　　e)存在的主要问题分析;

　　f)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

　　4.3.4未次会议

　　a)参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由物业部保留会议记录。审核组长主持会议。

　　b)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告;宣读《内部质量管理体系审核报告》;提出完成纠正措施的要求及日期;由总经理讲话。

　　c)由物业部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。

　　d)审核组应定期跟踪验证纠正/预防措施是否按计划实施，以及纠正措施的效果是否能达到预期目标，并形成文件。

　　5 相关文件

　　5.1《改进控制程序》。

　　5.2《管理评审控制程序》。

　　6 质量记录

　　6.1《年度内审计划》。

　　6.2《审核实施计划》。

　　6.3《审核检查记录表》。

　　6.4《不合格项报告单》。

　　6.5《内部质量管理体系审核报告》。

　　6.6《内审首(未)次会议签到表》。

　　6.7《不合格项分布表》。

篇3：物业管理内部审核程序

　　物业管理手册：内部审核程序

　　1、目的

　　确保管理体系得到有效的保持、实施和改进。

　　2、适用范围

　　适用于内部审核活动的控制。

　　3、职责

　　3.1总经理负责批准公司年度内审计划和审核计划的实施。

　　3.2管理者代表负责内部审核工作，任命审核组长。

　　3.3品质部负责策划、编制年度内部审核计划及组织实施。

　　3.4审核组长负责编制内部审核计划及编写内审报告。

　　4、程序

　　4.1年度内部审核计划

　　4.1.1每年1月20日前由品质部依据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果对审核方案进行策划形成《年度内部审核计划》，《年度内部审核计划》应包括审核准则、范围、频次和方法，报管理者代表审核，总经理批准后实施。

　　4.1.2内部审核原则上每年至少进行一次，在公司组织机构发生重大变化、服务质量发生较大变化时及接受第三方审核前由管理者代表及时组织进行内部审核。

　　4.1.3内部审核，可对所有部门(或要素)审核一遍，也可专门针对部分部门(或要素)进行重点审核，但每年的内审必须覆盖管理体系全部要素。

　　4.2审核前的准备

　　4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员，内审组成员必须具备内部审核员资格，并与所审核的项目无直接责任。

　　4.2.2由审核组长编制本次《内部审核实施计划》，其内容主要包括：受审核的部门、审核要素、审核组成员、审核具体时间等。报管理者代表审核，总经理批准。

　　4.2.3品质部应在审核前5天将《内部审核实施计划》发至相关部门。

　　4.2.4审核组长组织审核组成员编写核查表，核查表中要详细的列出审核的项目、审核的依据及方法。

　　4.3审核的实施

　　4.3.1审核组长组织见面会，介绍内审的目的、范围、依据、方式、组员和内审日程，填写《会议记录》。

　　4.3.2审核员按《内部审核实施计划》对受审核部门进行现场审核，将体系运行情况详细记录在核查表中。

　　4.3.3审核员在审核中发现有不符合项时，应填写《不符合项报告单》，并在审核完成后，向该部门领导作口头报告，并商定初步的纠正措施。

　　4.4纠正措施的编制与审批

　　4.4.1审核员将不符合项报告给相关部门领导确认后，并商定详细的纠正措施，填写《不符合项报告单》中的相应内容。

　　4.4.2《不符合项报告单》由被审核方签字认可。

　　4.4.3审核组长填写《不合格项分布表》，记录不合格项分布情况。

　　4.4.4审核结束需召开总结会，由审核组组长主持，领导层、内审员及各部门领导参加，审核组组长宣读不符合项及其分布情况，并组织与会者讨论管理体系的有效性及应改进的地方。

　　4.5审核报告的编制与分发

　　4.5.1审核组长编写《内部审核报告》，审核报告应对本次审核中观察到的管理体系运行情况、不符合项情况及审核结论、纠正措施的制定等做出详细论述。

　　4.5.2审核报告经管理者代表审批后由品质部向被审核部门分发。

　　4.6纠正措施的实施及跟踪验证

　　4.6.1各相关责任部门根据不符合项内容，分析原因、制定措施并实施。纠正措施完成后，将相关内容填写在《不符合项报告单》内，并交品质部。

　　4.6.2品质部指派审核员进行跟踪验证纠正措施实施的情况及有效性。

　　4.6.3跟踪验证的审核员在纠正措施有效实施后在《不符合项报告单》上写明验证情况意见并签字。

　　4.7内部审核的所有记录由品质部存档。

　　5、相关文件

　　5.1《不符合、纠正和预防措施控制程序》

　　6、相关记录

　　6.1《年度内部审核计划表》JW/JL-8.2.2-001

　　6.2《不符合项报告单》JW/JL-8.2.2-002

　　6.3《内部审核实施计划表》JW/JL-8.2.2-003

　　6.4《内部审核报告》JW/JL-8.2.2-004

　　6.5《会议记录》JW/JL-8.2.2-005

　　6.6《不合格项分布表》JW/JL-8.2.2-006

篇4：华南大学关于成立预算与经费审核委员会职责程序

　　华南大学关于成立预算与经费审核委员会职责程序

　　为了加强学校预算和项目经费前期科学论证，统筹安排专项资金，完善经费分配机制和项目经费统筹管理制度，合理配置资源，提高资金使用效益，按照《中华人民共和国预算法(20**年修正)》的有关精神，学校成立华南大学预算与经费审核委员会，现就有关事项通知如下：

　　一、组织机构

　　预算与经费审核委员会主任由分管财务工作副校长担任，成员由财务处处长、纪委监察处处长、审计处处长、校工会常务副主席、发展规划部部长和专家3人组成(专家由具有财务、管理、工程、审计等经验背景的在职教师组成，专家不能有本部门利益关系倾向，专家采用聘用制，聘期为两年，聘期期满后，再另行聘用)。

　　主任：z

　　成员：/专家3人。

　　预算与经费审核委员会办公室设在财务处，周晓东兼任办公室主任。财务处负责相关资料准备及初审工作。

　　二、 工作职责

　　(一)促进学校更有效地配置资源，对学校年度预算经费的投向、投量、预算编制方法提出合理化建议，对预算管理工作提出改进措施。

　　(二)审议年度经费收入预算编制情况，对经费的来源进行论证、分析，审议各项事业收入是否依据充分、足额到位。

　　(三)审议年度经费支出预算编制情况，审议各类支出预算是否合理。

　　(四)考评预算的执行情况，对预算执行中存在的主要问题提出解决方法。

　　(五)审议预算追加调整申报理由及经费需求是否合理，进行项目论证及金额审定。

　　(六)审议学校年末项目结转结余资金使用分配情况，对项目结转结余资金进行论证及金额审定。

　　三、审核程序

　　(一)委员会会议由主任根据学校工作部署召集。

　　(二)财务处负责编制学校预算草案、预算追加调整草案和学校及各部门(单位)预算执行情况评价草案、结转结余资金使用分配草案报委员会会议讨论、审议。

　　(三)预算编制申报单位、预算追加、预算调整申报单位和被评价预算执行情况的单位负责人列席会议，阐述预算申报理由及经费需求、预算追加调整理由及经费需求和预算执行情况说明，并参与讨论。

　　(四)财务处负责会议的组织和准备工作，并将会议的决策建议形成纪要提交学校决策。

　　四、决议规程

　　(一)委员会实行会议议决制度，职责权限范围内的事项均应集体讨论决定，委员会会议由主任召集并主持。

　　(二)委员会各位委员在讨论和审核时要公正、客观、实事求是、不能带有偏袒性。

　　(三)集体讨论结果不能形成一致意见时，委员会会议实行有记名投票表决，每人一票，表决同意票数必须超过到会人数的2/3(含)方为通过;表决票上每位委员必须要填写同意或反对意见，并提出建议。

　　华南大学

篇5：物业ISO体系文件控制程序:内部审核程序

　　物业ISO体系文件控制程序:内部审核程序

　　体系程序5

　　内部审核程序

　　1 目的

　　验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

　　2 适用范围

　　适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

　　审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

　　3 职责

　　3.1总经理

　　a)批准组织年度内审计划和审核实施计划;

　　b)批准内部质量管理体系审核报告;

　　3.2管理者代表

　　a)全面负责内部质量管理体系审核工作;

　　b)选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量体系审核报告。

　　3.3 物业部

　　a)编写《年度内审实施计划》并负责组织实施;

　　b)组织、协调内审活动的展开。

　　3.4 内审组长

　　a)编制、实施本次内审计划;

　　b)编写内审报告。

　　4 程序

　　4.1 年度内审计划

　　4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由物业部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：

　　a)组织机构、管理体系发生重大变化;

　　b)出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉;

　　c)法律、法规及其他外部要求的变更;

　　d)在接受第二、第三方审核之前;

　　e)在质量认证证书到期换证前。

　　4.1.2年度内审计划内容

　　a)审核目的、范围、依据和方法;

　　b)受审部门和审核时间。

　　c)审核组成员及分工安排。

　　4.1.3根据需要，可审核质量体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。

　　4.2审核前的准备

　　4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

　　4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

　　a)审核目的、范围、方法、依据;

　　b)内部审核的工作安排;

　　c)审核组成员;

　　d)审核时间、地点;

　　e)受审部门及审核要点;

　　f)预定时间，持续时间;

　　g)开会时间;

　　h)审核报告分发范围、日期;

　　i)评审综述;

　　j)评审工作文件 ;

　　k)审核的日程安排。

　　4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《审核检查记录表表》，内审检查要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

　　4.2.4内审组长于内审前5天将内审计划通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

　　4.2.5内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。

　　4.2.6审核组重点收集与受审部门质量活动有关的程序文件、作业指导书等文件，并以有关质量保证标准、质量手册、合同和有关的法律的功能为依据对这些文件进行审阅。

　　4.2.7编制《质量审核检查表》要对照质量标准和企业的质量手册的要求，结合受审部门的特点，针对重要质量要素，选择典型、具有代表性的问题抽样检查。

　　4.3内审的实施

　　4.3.1首次会议

　　a)参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到.并由物业部保留会议记录。审核组长主持会议。

　　b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

　　4.3.2现场审核

　　a)内审组根据《审核检查记录表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

　　b)内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合项报告单》进行核对。

　　c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

　　4.3.3 审核报告

　　4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

　　4.3.3.2审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。

　　4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。

　　审核报告内容：

　　a)审核目的、范围、方法和依据;

　　b)审核组成员、受审核方代表名单;

　　c)审核计划实施情况总结;

　　d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度;

　　e)存在的主要问题分析;

　　f)对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

　　4.3.4未次会议

　　a)参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由物业部保留会议记录。审核组长主持会议。

　　b)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告;宣读《内部质量管理体系审核报告》;提出完成纠正措施的要求及日期;由总经理讲话。

　　c)由物业部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门。本次内审结果要提交公司管理评审。

　　d)审核组应定期跟踪验证纠正/预防措施是否按计划实施，以及纠正措施的效果是否能达到预期目标，并形成文件。

　　5 相关文件

　　5.1《改进控制程序》。

　　5.2《管理评审控制程序》。

　　6 质量记录

　　6.1《年度内审计划》。

　　6.2《审核实施计划》。

　　6.3《审核检查记录表》。

　　6.4《不合格项报告单》。

　　6.5《内部质量管理体系审核报告》。

　　6.6《内审首(未)次会议签到表》。

　　6.7《不合格项分布表》。